瑞普生物:中国银河证券股份有限公司关于天津瑞普生物技术股份有限公司2023年度跟踪报告
2024年03月29日 18:59
【摘要】中国银河证券股份有限公司关于天津瑞普生物技术股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称:中国银河证券股份有限公司被保荐公司简称:瑞普生物保荐代表人姓名:王飞联系电话:010-80927009保荐代表人姓名:郭玉良联系电话:010-8092...
中国银河证券股份有限公司 关于天津瑞普生物技术股份有限公司 2023 年度跟踪报告 保荐机构名称:中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称:瑞普生物 保荐代表人姓名:王飞 联系电话:010-80927009 保荐代表人姓名:郭玉良 联系电话:010-80927107 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 每月查询 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披 是 露文件一致 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 0 (2)列席公司董事会次数 0 (3)列席公司监事会次数 0 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 1 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数 8 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 0 (2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 否 (2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 1 (2)培训日期 2023 年 12 月 20 日、2023 年 12 月 21 日 对当前我国多层次资本市场建立及运行情况 进行介绍,并根据《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年 8 月修订) 》和《深圳证券交易所上市公司 (3)培训的主要内容 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作(2023 年修订)》 等相关规定, 对 公司治理及规范运作、董事、监事、高级管理 人员行为规范、控股股东、实际控制人行为 规范、信息披露、募集资金管理、投资者关系 管理、关联交易、减持政策等方面的内容进 行讲解。 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项(包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用 助、套期保值等) 10.发行人或者其聘请的中介机构配 无 不适用 合保荐工作的情况 11.其他(包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用 面的重大变化情况) 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 1. 关于股份锁定的相关承诺 是 不适用 2.关于社保、住房公积金的承诺 是 不适用 3.关于不发生资金占用的承诺 是 不适用 4.关于减少关联交易的承诺 是 不适用 5.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 6.关于未办证房产的承诺 是 不适用 7.关于向特定对象发行摊薄即期回报采取填补措施 是 不适用 的承诺 8.关于控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺 是 不适用 未来 6 个月内不减持公司股份的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 不适用 改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 (以下无正文) (此页无正文,为《中国银河证券股份有限公司关于天津瑞普生物技术股份有限公司 2023 年度跟踪报告》之签章页) 保荐代表人签名: 王飞 郭玉良 中国银河证券股份有限公司 2024 年 3 月 30 日
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