厦门港务:厦门港务2023年度独立董事述职报告(林晓月)

【摘要】独立董事2023年度述职报告——林晓月2023年，是中国独立董事制度改革的关键之年。2023年4月7日，国务院办公厅发布了《关于上市公司独立董事制度改革的意见》，8月1日，中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，独立董事作为上市公司治理...

          独立董事 2023 年度述职报告

                              ——林晓月

  2023 年，是中国独立董事制度改革的关键之年。2023年 4 月 7 日，国务院办公厅发布了《关于上市公司独立董事制度改革的意见》，8 月 1 日，中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，独立董事作为上市公司治理的重要环节将发挥越来越重要的作用。作为厦门港务发展股份有限公司（以下简称公司）的独立董事及董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，本人严格按照上述监管新规，忠实尽责，勤勉履职，在促进公司规范运作、保护中小投资者合法权益、推动公司健康稳定发展等方面发挥积极作用。现将本人 2023 年度履行职责情况简要汇报如下：
    一、个人基本情况

  本人现任公司独立董事、罗普特科技集团股份有限公
司独立董事。1989 年 7 月-2017 年 4 月厦门航空酒店管理有
限公司财务部经理；2017 年 4 月-2019 年 9 月厦门航空有限
公司部门财务副经理。2013 年起被财政局聘请为采购评审专家。曾就职于中闽厦种籽联营公司财务部、厦门航空有限公司主办会计。

  经自查，本人在 2023 年度没有出现违反独立董事独立
 性要求的情形。

    二、董事会、股东大会出席情况

    报告期内，公司共召开了13次董事会、2次股东大会。
 本人亲自出席董事会 13 次，列席股东大会 2 次，出席率
 100%。具体情况如下：

                          董事会                              股东大会

本年应参加                              是否连续两  是否投反  列席股东
董事会次数  亲自出席  委托出席  缺席  次未亲自出  对票或弃  大会次数
                                          席会议      权票

    13        13        0      0      否        否          2

    三、董事会专门委员会、独立董事专门会议出席情况
    报告期内，公司共召开了 5 次董事会审计委员会、2 次
 薪酬与考核委员会。本人在审计委员会、薪酬与考核委员 会担任委员，并担任审计委员会主任委员，负责召集和主 持审计委员会。专业委员会出席情况如下：

              审计委员会                  薪酬与考核委员会

      应出席次数      实际出席      应出席次数      实际出席

                          次数                            次数

          5              5              2              2

    报告期内，公司共召开 2 次独立董事专门会议。本人出
 席独立董事专门会议情况如下：

                        2023 年度独立董事专门会议

                应出席次数                  实际出席次数

                    2                            2

    四、对公司相关事项发表独立意见的情况


    2023 年度，本人对公司本年度董事会各项议案及其他
 事项均没有提出异议，相关事项独立意见如下表：

发表独立意见时间                    发表独立意见的事项

                  1．关于对公司 2023 年度日常关联交易预计事项的独立意见；
 2023 年 1 月 31 日  2．关于对公司使用闲置自有资金进行现金管理事项的独立意
                  见。

                  1．关于对公司年度累计和当期对外担保情况以及控股股东及其
                  他关联方占用资金情况的专项说明及独立意见；

                  2．关于对公司2022年度利润分配预案的独立意见；

                  3．关于对公司经营管理层2022年年薪核定结果的独立意见；
                  4．关于对公司2022年度内控制度评价报告的独立意见；

 2023 年 3 月 24 日  5．关于对公司续聘2023年度审计机构事项的独立意见；

                  6．关于对公司2022年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
                  7．关于对公司控股企业香港海衡记账本位币变更事项的独立意
                  见；

                  8．关于对公司2022年度计提资产减值及信用减值准备事项的独
                  立意见。

                  1．关于对公司全资子公司港务贸易 2023 年度新增外汇衍生品
 2023 年 8 月 4 日

                  业务交易品种事项的独立意见。

                  1．关于对公司2023年半年度计提资产减值及信用减值准备事项
                  的独立意见；

                  2．关于对公司核销应收账款坏账事项的独立意见；

 2023 年 8 月 25 日  3、关于对公司2023年半年度募集资金存放与使用情况事项的独
                  立意见；

                  4．关于对公司半年度累计和当期对外担保情况以及其他关联方
                  占用资金情况的专项说明及独立意见。

2023 年 10 月 30 日  1．关于对公司控股子公司港务物流协议转让所持集装箱集团股
                  权暨关联交易事项的独立意见。


                  1．关于对公司制定《厦门港务发展股份有限公司未来三年股东
                  回报规划（2024-2026 年）》事项的独立意见；

                  2．关于对公司向控股股东借款暨关联交易事项的独立意见；
                  3．关于对公司使用闲置自有资金进行现金管理事项的独立意
2023 年 12 月 15 日  见；

                  4．关于对公司全资子公司港务贸易 2024 年度开展商品期货套
                  期保值和外汇衍生品业务事项的独立意见；

                  5．关于对公司收购港务船务 10%股权暨关联交易事项的独立意
                  见。

    五、与内部审计部门的沟通情况

    本人作为董事会审计委员会主任委员，认真审阅公司 审计部提交的《公司 2022 年度内审工作总结》《公司 2023 年度审计工作计划》《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》 《公司 2023 年度内部控制自我评价工作计划》《季度内审工 作总结》《募集资金存放与使用情况季度报告》，按照工作 计划指导审计部每半年对公司（含成员企业）对外提供担 保、财务资助、关联交易、证券投资与金融衍生品套期保 值、购买或出售资产、对外投资、与关联方资金往来等重 点事项进行专项检查并形成报告，推动内部审计工作重心 前移与审计工作日常化，审计人员应熟悉各业务部门流程， 提高审计人员专业性，充分发挥审计监督作用，形成事前- 事中-事后闭环管理体系，并督促审计部做好审计发现问题 的整改跟踪与落实。

    六、与会计师事务所的沟通情况


  本人作为董事会审计委员会主任委员，认真审阅《容诚会计师事务所关于公司 2022 年度审计计划阶段的沟通函》《2022 年度审计工作总结阶段的沟通函》《公司 2022 年度内部控制评价报告》《公司 2022 年度财务报告》《公司续聘2023 年度审计机构》等议案并作出独立客观的判断。在审计计划阶段，本人要求会计师事务所重点关注港口贸易业务的应收账款与存货、诉讼案件及其执行回款等重点事项；在审计总结阶段，本人要求公司加强相关业务风险管控，尽量减少诉讼案件的发生。在公司年报编制和披露过程中，本人根据《厦门港务发展股份有限公司独立董事年报工作制度》，充分与会计师沟通，勤勉开展工作，有效保证了公司年度审计工作的进程，确保公司年度报告的及时、准确披露。

  七、与中小投资者的沟通情况

  本人督促公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。报告期内，公司严格履行信息披露义务，有效执行信息披露责任机制，未发生选择性信息披露的情况，没有发生信息披露的重大遗漏和偏差，保障了广大投资者的知情权。同时，本人密切关注公司在媒体和网络上披露的信息或出现的舆情，保
持与公司管理层的及时沟通。

  八、在公司现场工作的情况

  本人认真审核公司提交董事会及审计委员会、薪酬与考核委员会和独立董事专门会议审议的议案及材料，就重要事项进行问询或提出建议，并独立、审慎、客观地行使表决权；本人利用参加董事会、股东大会等机会，详细了解公司的经营状况、财务状况和规范运作等方面的情况，对董事会决议执行情况进行检查，认真听取相关人员的汇报；公司定期向本人发送《生产经营月报》《证券市场运行情况周报》，本人与公司董事、高管及相关工作人员保持沟通联系，及时获悉公司的经营动态和证券市场的监管动态。
  九、参加培训学习的情况

  本人积极参加厦门证监局、深圳证券交易所、厦门上市公司协会等组织的学习培训，以便进一步提高履职能力。告期内，本人先后参加以下培训：

  1.参加《全面注册制修改要点解读》线上培训（厦上市协[2023]10 号）。

  2.参加《全面注册制改革政策解读专题》线上培训
（2023 年 4 月 6 日）。

  3.参加《关于持续开展提高国有上市公司质量专题培
训》线上培训（2023 年 7 月 13 日）。

  4.参加深交所创新成长学院举办的独立董事制度改革

专栏课程学习（2023 年 8 月 15 日）。

  5.观看“中国上市公司协会独立董事信息库”发布会
直播（2023 年 8 月 18 日）。

  6.参加深交所创新成长学院举办的《信息披露与股权
激励》线上学习（2023 年 8 月 30 日）。

  7.参加厦门上市公司协会组织的《最高法院虚假陈述
司法解释适用的有关问题》培训（2023 年 12 月 1 日）。

    十、其他履职情况

  本人建议公司充分关注 RCEP 实施、福建省港口资源整合、厦门市港口高质量发展等政策带来的发展机遇，全面分析、前瞻布局、谋划好未来发展方向，进一步提高公司核心竞争力，推动公司实现高质量发展；在薪酬方面，逐步完善公司薪酬制度与绩效考核体系，强化激励约束机制，优化考核指标；在人才培养方面，建议重视人才梯队管理及复合型人才、专业技术型人才的培养；在风险防控方面，建议公司加强港口贸易业务风险管控，对供应链业务信息系统进行升级优化，重点加强对商品期货套期保值所涉及内控与预警机制的完善、对业务开展过程中风险敞口把控、对应收账款及涉诉事项的跟踪和落实，加强重点客户信用体系的建设，对公司前十名客户要进行动态管理了解客户经营及信用情况，注意风险控制；在提质增效方面，公司应充分发挥主业优势，对效益不好，持续亏损且人力成本
居高