耐普矿机:独立董事2023年度述职报告(赵爱民)

【摘要】独立董事2023年度述职报告（赵爱民）本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤...

                独立董事 2023 年度述职报告

                        （赵爱民）

    本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、基本情况

    本人赵爱民，男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生
学历，教授。1989 年 1 月至 1990 年 9 月任北京科技大学助教；1990 年 10 月至
1991 年 7 月任北京科技大学赴宝钢高校教师社会实践团助教；1991 年 8 月至
1996 年 6 月任北京科技大学讲师；1996 年 7 月至 2002 年 2 月任北京科技大学
副教授；2002 年 3 月至 2003 年 4 月任德国亚琛工业大学访问教授；2003 年 5 月
至今任北京科技大学教授。2020 年 5 月至今任公司独立董事。

    2023 年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、年度履职概况

    （一）2023 年度参加董事会会议情况

    2023 年度，本人认真审议了董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理
建议和意见，以专业能力和经验做出独立的表决意见，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2023 年本人出席董事会会议的情况如下：

 本报告期应参  现场出席  以通讯方式出  委托出席  缺席董  是否连续两次未
 加董事会次数  董事会次  席董事会次数  董事会次  事会次  亲自参加董事会
                  数                      数        数          会议

      12          1          11          0        0          否


    2023 年度，本人对历次董事会的各项议案均投了赞成票。

    （二）2023 年度参加股东大会的情况

    2023 年度，本人任职以来公司召开了 1 次年度股东大会，4 次临时股东大会
会议，其中本人亲自出席了 5 次股东大会，未有连续超过两次未亲自出席会议的情况。

    （三）出席董事会专门委员会情况

        提名、薪酬与考核委员会                      战略委员会

  应出席次数        实际出席次数        应出席次数        实际出席次数

        3                  3                  2                  2

    根据相关相关监管规定，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提
名、薪酬与考核委员会三个专门委员会。其中，本人出任提名、薪酬与考核委员会副主任委员、战略委员会委员。

    2023 年，本次共出席 3 次提名、薪酬与考核委员会，2 次战略委员会。在参
加委员会期间，本人重点关注了公司的发展战略、海外工厂建设、产品研发等事项。本人充分运用专业优势和实务经验，以谨慎态度作出独立客观判断，保证了对公司的持续有效监督。

    公司董事会通过多项举措保证了“议事充分、应审尽审”。如有必要，在董事会或专业委员会召开前，公司会与董事进行预沟通，针对董事提出的关切问题，公司管理层会在正式会议上进行详细汇报，极大的提高了董事会的议事效率。
    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    2023 年度，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进
加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

    （五）与中小股东的沟通交流情况

    2023 年度，本人恪尽职守、积极参加股东大会、业绩说明会，确保与中小股
东沟通交流的渠道畅通。日常工作中，本人通过多种渠道了解中小股东关心和关
注的发展战略、海外工厂建设、产品研发等事项，并将意见和建议通过电话或会议等形式及时反馈给公司管理层，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利益，尤其关注中小股东的合法权益。本人提出的所有意见和建议，公司均积极予以采纳。

    （六）对公司进行现场调查的情况

    2023 年度，除参加公司董事会、各专门委员会会议外，为充分发挥独立董事
的作用，履行独立董事职责，本人还通过现场考察公司生产车间、研究所等机构，全面了解、持续关注公司的生产经营、财务管理、内控规范体系建设以及董事会决议执行等情况，并与公司其他董事、高级管理人员及其他相关人员保持密切联系，与公司研发技术人员一同走访客户、供应商等，利用专业知识主动发挥独立董事的独立作用，向公司提出建设性的意见和建议。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    作为公司独立董事，本人注重持续的专业发展和能力提升，以便提高履职能力和责任感，严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益，尤其是保护中小股东合法权益。
    2023 年度，对以下事项进行审议并发表了同意意见：


序  会议名称  召开日期                    发表意见事项

号

                        1.《关于 2022 年度利润分配预案的议案》2.《关于 2022 年
                        度日常关联交易确认及 2023 年度日常关联交易预计的议
                        案》3.《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》4.《关于公
                        司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人
    第四届董            的议案》5.《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事
 1  事会第三  2023 年 2  会独立董事候选人的议案》6.《关于控股股东及其配偶为
    十二次会  月 27 日  公司申请银行授信提供关联担保的议案》对上述相关事项
    议                  发表了同意的事前认可和独立意见。1.《关于 2022 年度内
                        部控制自我评价报告的议案》2.《关于2022 年度募集资金
                        存放与使用情况的专项报告的议案》3.《关于控股股东及
                        其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说
                        明》

    第五届董  2023 年 3

 2  事会第一  月 20 日  1.《关于聘任高级管理人员的议案》

    次会议

    第五届董  2023 年 4  1.《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募
 3  事会第二  月 11 日  集资金永久补充流动资金的议案》2.《关于董事、高级管
    次会议              理人员薪酬的议案》

                        1.《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》
                        2.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A股股票方案及预
                        案的议案》3.《关于公司2023 年度向特定对象发行 A股股
                        票方案的论证分析报告的议案》4.《关于公司 2023 年度向
    第五届董  2023 年 4  特定对象发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告的
 4  事会第三  月 26 日  议案》5.《关于公司2023 年度向特定对象发行 A股股票摊
    次会议              薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》6.《关于
                        公司前次募集资金使用情况报告的议案》7.《关于公司未
                        来三年股东回报规划（2023-2025 年）的议案》8.《关于提
                        请股东大会授权董事会全权办理公司 2023 年度向特定对象
                        发行 A股股票相关事宜的议案》

    第五届董  2023 年 7

 5  事会第五  月 18 日  1.《关于开展外汇套期保值业务的议案》

    次会议

    第五届董            1.《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项
 6  事会第六  2023 年 8  报告的议案》2.《关于 2023 年半年度控股股东及其他关联
    次会议    月 3 日    方占用公司资金》3.《关于 2023 年半年度公司对外担保情
                        况的专项说明》

    第五届董  2023 年 8  1.《关于变更赞比亚子公司记账本位币的议案》2.《关于使
 7  事会第七  月 23 日  用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》
    次会议


 序  会议名称  召开日期                    发表意见事项

 号

    第五届董  2023 年

 8  事会第九  10 月 24  1.《关于部分募投项目延期的议案》

    次会议    日

    第五届董  2023 年

 9  事会第十  12 月 8 日  1.《关于部分募投项目新增实施地点的议案》

    次会议

    1、本人作为董事会提名、薪酬与考核委员会副主任委员，任职期间出席了委员会日常会议，对公司高级管理人员的选聘及时召集相关会议进行审核，并提出建设性意见。对相关人员聘任、选举的程序进行了监督，对公司薪酬政策与方案进行研究审议，切实履行了提名与薪酬委员会委员的责任和义务。

    2、本人作为董事会战略委员会委员，任职期间出席了委员会日常会议，本人充分发挥自身专业优势，为公司的长远发展提供决策参考。在认真履行独立董事和专业委员会成员职责的前提下，积极关注行业前沿技术发展趋势，并及时向公司及管理层就行业发展趋势和动态进行沟通和探讨，为公司董事会提供决策参考。为公司加强决策科学性，对增强公司核心竞争力，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量发挥了重要作用。

    3、本人严格按照法律法规，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面发挥应有的作用，对须经董事会审议决策的重大事项，对涉及公司生产经营、财务管理、关联交易、对外担保等重要事项，均进行了认真的核查。2023 年度，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。

    四、总体评价和建议

    2023 年，感谢公司在我作