华安证券:华安证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告(刘培林)

【摘要】1.出席董事会、董事会专门委员会会议和股东大会情况2023年度本人亲自出席第三届董事会会议5次，出席第四届董事会会议9次，其中现场参会2次，通讯表决12次。本人担任第三届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会委员，第四届董事会风险控制委员会主任...

    1.出席董事会、董事会专门委员会会议和股东大会情况

    2023 年度本人亲自出席第三届董事会会议5次，出席第四
 届董事会会议9 次，其中现场参会2次，通讯表决12次。本人 担任第三届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会委员，第四 届 董事会风险控制委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略 与可持续发展委员会委员，2023年共亲自出席董事会专门委员会 会议6次，现场参会1次，通讯表决5次；其中参加审计委员会3 次、薪酬与考核委员会1次、战略与可持续发展发展委员会1 次、风险控制 委员 会 1 次。本人对2023年度董事会专门委员会 各项议案均表示同意。

    2.行使独立董事职权的情况

  2023 年本人积极参加董事会、董事会专门委员会会议和董事会，与其他董事、高级管理人员沟通，及时了解公司经营情况，并通过现场工作、邮件、电话等形式与公司保持日常联系。围绕公司深化职业经理人制度试点工作、公司利润分配、会计政策变更、 内部控制评价、关联交易、董事薪酬及考核、提名公司非职工董事候选人、聘任公司高级管理人员、 变更会计师事务所等问题，发表了独立意见。

  3.与内部审计机构及承办审计业务的会计师事务沟通情况
    2023 年本人根据公司实际情况，通过参加第三届董事会审
 计委员会2023年第一次会议与公司内部审计机构及会计师事务 所进行积极沟通，与审计机构充分沟通交流，审阅会计师事务所 对公司年报审计的工作计划及相关资料。通过参加第三届董事会 审计委员会 2023 年第二次会议，认真听取内部审计部门工作汇