顺丰控股:2023年度独立董事述职报告(陈尚伟)

【摘要】2023年度独立董事述职报告（陈尚伟）各位股东及股东代表：作为顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”或“顺丰控股”）第六届董事会独立董事，本人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以...

                2023 年度独立董事述职报告

                        （陈尚伟）

各位股东及股东代表：

    作为顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”或“顺丰控股”）第六届董事会独立董事，本人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及公司《章程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定，在 2023 年度充分发挥独立董事的独立作用,忠实履行各项职责,积极出席相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。现将 2023 年度工作述职如下：

    一、独立董事基本情况

    （一）工作履历、专业背景及兼职情况

    本人陈尚伟，男，1954 年出生，毕业于加拿大曼尼托巴大学，加拿大特许专
业会计师及香港注册会计师。本人拥有丰富的审计、金融及风险管理经验，曾任安达信中国大陆/香港审计部主管合伙人、普华永道中国区审计部主管合伙人、风险管理咨询公司甫瀚咨询的高级董事总经理，亦曾任香港交易所上市发行委员会委员、香港第一届立法局选举委员会委员以及中信证券（600030.SH、06030.HK）、畅游公司（CYOU. US）独立非执行董事 。现任猫眼娱乐（01896. H K）、翰森制药（03692.HK）、高鑫零售（06808.HK）、百心安（02185.HK）独立非执行董事。2022 年 12 月至今任顺丰控股独立非执行董事。

    （二）不存在影响独立性的情况

    本人不在顺丰控股担任除独立董事外的其他职务，与顺丰控股及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系；本人独立履行职责，不受顺丰控股及其主要股东等单位或者个人的影响。

    2023 年度，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项法律法
规中对于担任顺丰控股独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，认为本人作为独立董事任职符合《上
市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
    二、年度履职情况

    （一）出席会议情况

    1、出席董事会及股东大会的情况

  董事姓名    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 出席股东大会
              加董事会次数  会次数    加董事会次数  会次数        数          次数

    陈尚伟          9          1          8          0          0          3

    2023 年度，本人积极参加了公司召开的所有董事会及股东大会。

    作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。本人认为，公司董事会的召集和召开程序符合法定要求，对重大事项履行了合法有效的决策程序。本人对公司报告期内出席的董事会各项议案认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
    2、出席董事会专业委员会的情况

    本人担任公司董事会审计委员会及战略委员会的主任委员，同时在薪酬与考核委员会及风险管理委员会中担任委员。2023 年度本人在董事会专业委员会履职情况如下：

    （1） 董事会审计委员会履职情况

  序号    召开日期                            会议内容                          表决结果

        2023 年 02  审议《公司 2022 年度内部审计工作总结及 2023 年工作计划》、《顺    赞成

  1    月 22 日    丰控股 2022 年度内控审计发现及关键审计事项沟通》

                    审议《关于 2023 年度使用自有资金开展外汇套期保值业务的议

                    案》、《公司 2022 年度内控自我评价报告》、《公司 2022 年度财务决

        2023 年 03  算报告》、《公司 2022 年度财务预算报告》、《关于公司 2022 年度计    赞成

  2    月 27 日    提资产减值准备的议案》、《公司 2022 年度审计报告及其他专项报

                    告》、《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公

                    司 2023 年度审计机构的议案》

        2023 年 04  审议《公司 2023 年第一季度财务报告》、《公司 2023 年第一季度内    赞成

  3    月 26 日    审工作报告及其他内控报告》


        2023 年 07  审议《关于制定公司<审计机构选聘流程>的议案》、《关于启动审计    赞成

  4    月 25 日    机构选聘及确定选聘方式的议案》

        2023 年 07  审议《关于公司聘请 H 股发行及上市的审计机构的议案》、《关于公    赞成

  5    月 28 日    司前次募集资金使用情况报告的议案》

        2023 年 08  审议《公司 2023 年半年度财务报告》、《公司 2023 年半年度审阅报    赞成

  6    月 25 日    告》、《公司 2023 年第二季度内审工作报告及其他内控报告》

        2023 年 10  审议《公司 2023 年第三季度财务报告》、《公司 2023 年第三季度内

  7    月 30 日    审工作报告及其他内控报告》、《公司 2023 年度审计报告工作计    赞成

                    划》、《关于会计估计变更的议案》

    （2）董事会战略委员会履职情况

 序号  召开日期                            会议内容                          表决结果

        2023 年 03    审议《公司战略目标及 2023 年度经营计划》、《2022 年度可持续

  1    月 28 日      发展报告》、《公司 2022 年度财务决算报告》、《公司 2023 年度财      赞成

                      务预算报告》

    （3）董事会薪酬与考核委员会履职情况

 序号    召开日期                            会议内容                          表决结果

        2023 年 03    审议《关于确认公司 2022年度高管薪酬和绩效的议案》、《关于 2023    赞成

  1    月 28 日      年度高级管理人员薪酬计划的议案》

                      审议《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、

        2023 年 07    《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关    赞成

  2    月 28 日      于 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权

                      条件成就的议案》

    （4）董事会风险管理委员会履职情况

 序号  召开日期                              会议内容                          表决结果

        2023 年 02 月  审议《公司 2022 年度风控工作总结及 2023 年工作计划》          赞成

  1    22 日

    2023 年度，公司共召开董事会审计委员会 7 次、战略委员会 1 次、薪酬与
考核委员会 2 次、风险管理委员会 1 次，所有会议本人均按时亲自出席，没有委托出席或缺席情况。同时，本人对公司治理和经营决策积极提出相关意见和建议。
例如，本人在审计委员会上提出重要建议：国内国际经济环境复杂，会对公司发展带来挑战，建议公司稳健经营，保持健康现金流及资本结构。另外，本人在战略委员会上提出重要意见：建议公司需打造匹配战略的管理人才和团队，关注外部环境变化并灵活调整策略规避风险。

    （二）2023 年年报编制沟通情况

    在 2023 年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人认真听取公司管理
层对公司 2023 年度的生产经营情况等重要事项的汇报，听取公司财务负责人对公司 2023 年度财务状况和经营成果的汇报；与公司内部审计机构及审计会计师进行沟通，关注 2023 年年报审计工作安排及审计工作进展情况，及时与审计会计师就审计过程中发现的问题进行有效地探讨和交流，并积极予以解决，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。

    （三）在公司进行现场工作情况

    2023 年度，本人除按规定积极出席股东大会、董事会及其专业委员会外，持
续通过多种方式履职：

    1、定期不定期获取公司经营情况等资料：除审阅历次会议材料外，本人通过认真研读顺丰控股定期不定期报送的公司经营信息、每月重点舆情汇总报告、季度风控报告等资料以及董监高微信群里实时更新的资讯，及时了解公司的日常经营情况及资本市场最新动态，积极关注外部环境及市场变化对公司的影响；
    2、定期不定期与管理层沟通：本人通过现场座谈、邮件、电话、微信等多种方式与公司其他董事、高级管理人员、董事会秘书、监事等保持密切联系，不时提出问题，要求公司就本人关注的问题进行专题汇报或作出说明，并在公司的发展战略及规范运作等方面向管理层提出了许多意见与建议；

    3、参加实地调研活动：2023 年 4 月，本人和其他独董对公司科技研发及绿
色环保包装等方面进行座谈调研并积极提出建议。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    2023 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规以及公司《章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职
务，充分发挥独立董事的作用，对上市公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间潜在重大利益冲突事项进行重点监督，具体如下：

    1、应当披露的关联交易

    公司分别于 2023 年 12 月 12 日和 2023 年 12 月 28 日召开公司第六届董事
会第九次会议、第六届监事会第七次会议和 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 2024-2026 年度日常关联交易额度预计的议案》，批准了截至 2024
年、2025 年及 2026 年 12 月 31 日止三个年度的日常关联交易年度交易金额预
计上限。

    2、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

    报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，编制并披露了《2022 年年度报告》、《2022 年度内部控制自我评价报告》、《2023 年第一季度报告》、《2023 年半年度报告》、《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。

    上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公
司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

    3、聘用会计师事务所

    公司分别于 2023 年 3 月 28 日、2