坚朗五金:2023年度监事会工作报告

【摘要】广东坚朗五金制品股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规...

          广东坚朗五金制品股份有限公司

            2023 年度监事会工作报告

      2023年度，广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）
  监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
  《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规
  范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事
  规则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立
  行使职权。监事会成员通过列席公司董事会、出席股东大会的形式，
  对会议召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策、董事及高级
  管理人员履职情况等方面进行有效监督，以保障公司规范运作与健康
  发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会在2023年度
  的主要工作报告如下：

      一、监事会会议召开情况

      2023 年度，公司监事会共召开 7 次会议，会议情况如下表：

序号      届次          召开时间                    主要议案

                                      一、关于公司符合向特定对象发行 A 股股
      第四届监事会                    票条件的议案

 1                  2023 年 4 月 14 日

      第六次会议                    二、关于公司 2023 年度向特定对象发行
                                      A 股股票方案的议案


                                      三、关于公司 2023 年度向特定对象发行
                                      A 股股票预案的议案

                                      四、关于公司 2023 年度向特定对象发行
                                      A 股股票方案的论证分析报告的议案

                                      五、关于公司 2023 年度向特定对象发行
                                      A 股股票募集资金使用可行性分析报告的
                                      议案

                                      六、关于公司无需编制前次募集资金使用
                                      情况报告的议案

                                      七、关于公司 2023 年度向特定对象发行
                                      A 股股票摊薄即期回报与采取填补措施以
                                      及相关主体承诺的议案

                                      八、关于公司未来三年分红回报规划

                                      （2023 年-2025 年）的议案

                                      九、关于公司与特定对象签署附生效条件
                                      的股份认购协议暨关联交易的议案

                                      十、关于提请股东大会批准控股股东免于
                                      以要约方式增持公司股份的议案

                                      十一、关于设立募集资金专项账户的议案
                                      十二、关于 2023 年度日常关联交易预计
                                      的议案

                                      一、2022 年度监事会工作报告

                                      二、2022 年度财务决算报告

                                      三、关于公司 2022 年年度报告全文及摘
    第四届监事会

2                  2023 年 4 月 28 日  要的议案

      第七次会议

                                      四、关于公司 2023 年第一季度报告的议
                                      案

                                      五、关于 2022 年度利润分配预案的议案


                                      六、关于《2022 年度内部控制自我评价
                                      报告》的议案

                                      七、关于公司 2023 年度开展远期结售汇
                                      业务的议案

                                      八、关于 2023 年度使用部分闲置自有资
                                      金进行委托理财的议案

                                      九、关于续聘 2023 年度审计机构的议案

                                      一、关于 2021 年股票期权激励计划第一
                                      个行权期到期未行权股票期权进行注销的
    第四届监事会                    议案

3                  2023 年 6 月 20 日

      第八次会议                    二、关于 2021 年股票期权激励计划第二
                                      个行权期行权条件未成就及注销股票期权
                                      的议案

                                      一、关于调整公司 2023 年度向特定对象
                                      发行 A 股股票方案的议案

                                      二、关于公司 2023 年度向特定对象发行
                                      A 股股票预案（修订稿）的议案

                                      三、关于公司 2023 年度向特定对象发行
                                      A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）
    第四届监事会

4                  2023 年 7 月 26 日  的议案

      第九次会议

                                      四、关于公司 2023 年度向特定对象发行
                                      A 股股票募集资金使用的可行性分析报告
                                      （修订稿）的议案

                                      五、关于公司 2023 年度向特定对象发行
                                      A 股股票摊薄即期回报与采取填补措施以
                                      及相关主体承诺（修订稿）的议案

    第四届监事会                    一、关于公司《2023 年半年度报告》全
5                  2023 年 8 月 28 日  文及摘要的议案

      第十次会议


    第四届监事会                    一、关于公司《2023 年第三季度报告》
6                  2023 年 10 月 26 日  的议案

    第十一次会议

    第四届监事会                    一、关于修订《监事会议事规则》的议案
7                  2023 年 12 月 20 日  二、关于 2024 年度日常关联交易预计的
    第十二次会议                    议案

 注：以上议案均全票通过。

    二、监事会对 2023 年度有关事项的核查意见

    公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》 的有关规定，认真履行监事会的职责，积极开展工作，对公司依法运 作、财务情况、对外担保、关联交易等方面进行独立、有效的监督检 查，并发表如下核查意见：

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规 定，列席、出席报告期内召开的董事会和股东大会会议，对公司的经 营决策和其它重大事项进行了监督，认为：公司董事会、股东大会的 召集、召开程序符合相关规定；公司各项管理制度和内控体系健全， 决策程序符合相关规定；公司董事和高级管理人员积极履行职责，认 真贯彻董事会、股东大会决议，不存在违反法律、法规以及《公司章 程》等规定或损害公司及股东利益的行为。

    （二）检查公司财务及定期报告情况

      报告期内，监事会对公司2023年的财务状况实施了有效的监督
 和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产 质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确；公司的财务报
告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。

    监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  （三）公司对外担保情况

  报告期内，监事会对公司2023年度对外担保情况进行了监督、核查，认为：公司各项担保事项符合相关法律法规规定，对外担保事项的决策程序合法、有效；相关担保事项有利于公司日常经营及长远发展，不存在为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保等违规对外担保事项。公司及控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

  （四）公司关联交易情况

  报告期内，公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，