方盛制药:广东华商(长沙)律师事务所关于湖南方盛制药股份有限公司2022年股权激励计划部分限制性股票回购注销实施相关事项的法律意见书

【摘要】广东华商（长沙）律师事务所关于湖南方盛制药股份有限公司2022年股权激励计划部分限制性股票回购注销实施相关事项的法律意见书二〇二四年三月广东华商（长沙）律师事务所关于湖南方盛制药股份有限公司2022年股权激励计划部分限制性股票回购注销实施相...

  广东华商（长沙）律师事务所
关于湖南方盛制药股份有限公司
2022年股权激励计划部分限制性股票

    回购注销实施相关事项的

          法律意见书

                二〇二四年三月


            广东华商（长沙）律师事务所

          关于湖南方盛制药股份有限公司

        2022年股权激励计划部分限制性股票

              回购注销实施相关事项的

                    法律意见书

致：湖南方盛制药股份有限公司

  广东华商（长沙）律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）的委托，作为公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）项目的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件以及《湖南方盛制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司回购注销部分激励对象已获授限制性股票实施（以下简称“本次回购注销”）相关事项出具本法律意见书。

    本所律师仅基于本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实发表法 律意见。本所律师对所查验事项是否合法合规、是否真实有效进行认定，是以 现行有效的（或事实发生时施行有效的）法律、法规、规章、规范性文件、政 府主管部门做出的批准和确认、本所律师从国家机关、具有管理公共事务职能 的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构 直接取得的文书，或本所律师从上述公共机构抄录、复制且经该机构确认后的 材料为依据做出判断；对于不是从上述公共机构直接取得的文书，或虽为律师 从上述公共机构抄录、复制的材料但未取得上述公共机构确认的材料，本所律 师已经进行了必要的核查和验证。

    本所律师对于会计、审计、资产评估等非法律专业事项不具有进行专业
 判断的资格。本所律师依据从会计师事务所、资产评估机构直接取得的文书
 发表法律意见并不意味着对该文书中的数据、结论的真实性、准确性、完整
 性做出任何明示或默示的保证。

    本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，保证
 本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
 准确。本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所律
 师依法对出具的法律意见承担相应法律责任。

    本所出具本法律意见书是基于：公司所提供的书面材料或口头证言均为
 真实、准确、完整；有关副本材料或复印件与原件一致；所提供之任何文件
 或事实不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；且一切足以影响本所出
 具本法律意见书的事实和文件，公司均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏。

    截至本法律意见书出具日，本所及签字律师均不持有方盛制药的股票，与
 方盛制药之间亦不存在可能影响公正履行职责的关系。

    本法律意见书仅供本次回购注销之目的使用，不得用作其他目的。

    本所律师同意公司在本次回购注销相关备案或公告文件中自行引用或按
 中国证监会的要求引用部分或全部本法律意见书的内容，但公司作上述引用
 时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

  本所律师遵循审慎性及重要性原则，在查验相关材料和事实的基础上独立、客观、公正地出具法律意见如下：

    一、本次回购注销已履行的主要程序

  1．2022 年 5 月 19 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过了《关于〈湖
南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。本次激励计划获得 2021 年年度股东大会的批准，董事会被授权办理激励对象尚未解除限售的限制性股票的回购注销等与本次激励计划相关的事宜，包括按照《方盛制药 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定对激励对象尚未解除限售的限制性股票进行
回购注销。

  2．2024 年 1 月 31 日，公司召开第五届董事会 2024 年第一次临时会议和第
五届监事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意对首批、预留授予的离职激励对象、岗位调整的激励对象、因个人过错被公司解聘的激励对象所持的 11.70万股限制性股票进行回购注销。

  3．2024 年 2 月 3 日，公司在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体
刊登《湖南方盛制药股份有限公司关于回购注销限制性股票通知债权人公告》。根据公司的确认，公司未接到债权人申报债权并要求公司清偿债务，也未发生要求公司提供相应担保的情况。

  据此，本所认为，本次回购注销已取得必要的批准和授权，且进行了信息披露；符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规以及《公司章程》《激励计划》的规定。

    二、本次回购注销的相关情况

    （一）本次回购注销的依据

  根据《激励计划》“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”的规定，激励对象离职，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘等，自任职/离职之日起激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。

  激励对象发生职务变更，但仍在公司（含子公司）内任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进行；但是，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，激励对象已获授但未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购后注销。

    （二）本次回购注销的原因、价格、数量及资金来源

  1．回购注销原因

  因 3 名首次授予的激励对象离职、1 名预留授予激励对象离职、1 名首次授
予的激励对象岗位调整、1 名首次授予的激励对象因个人过错被公司解聘，根据《激励计划》“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”的规定，上述激励对象不再符合《激励计划》相关的激励条件，经公司第五届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过，公司 6 名激励对象回购并注销已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 117,000 股。

  2．回购价格

  回购价格为 2.56 元/股加上银行同期存款利息。

  3．回购数量

  公司本次回购注销的限制性股票共计 117,000 股，占公司限制性股票总数的比例约为 2.22%，占公司总股本的比例约为 0.03%。

  4．回购资金来源

  公司本次限制性股票回购支付的资金全部为公司自有资金。

    （三）回购注销安排

  公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）开设了回购专用证券账户，并向中国结算上海分公司递交了回购
注销申请，预计本次限制性股票于 2024 年 3 月 29 日完成注销。

    据此，本所认为，本次回购注销的原因、价格、数量、安排等事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规以及《公司章程》《激励计划》的规定。
    三、结论

    综上所述，本所认为：本次回购注销已取得必要的批准和授权，且进行了信息披露；本次回购注销的原因、价格、数量、安排等事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规以及《公司章程》《激励计划》的规定；公司尚需依照《公司法》《证券法》《管理办法》及上海证券交易所的相关规定履行信息披露和办理减少注册资本登记等事项。

  本法律意见书正本一式三份，由本所经办律师签字并加盖公章后生效。

                          （以下无正文）

（本页无正文，为《广东华商（长沙）律师事务所关于湖南方盛制药股份有限公司 2022 年股权激励计划部分限制性股票回购注销实施相关事项的法律意见书》之签字盖章页）
广东华商（长沙）律师事务所

        （公章）

负责人：                                  经办律师：

          黄纯安                                          宁华波

                                          经办律师：

                                                          陈妍凝

                                                2024 年 3 月 26 日