信达证券:信达证券股份有限公司2023年年度报告

【摘要】公司代码：601059公司简称：信达证券信达证券股份有限公司2023年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二...

公司代码：601059                                              公司简称：信达证券
          信达证券股份有限公司

            2023 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人祝瑞敏、主管会计工作负责人张毅及会计机构负责人（会计主管人员）申苗声明：
  保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2023年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.46元（含税）。

  截至2024年3月26日，公司总股本3,243,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利为人民币149,178,000元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的10.17%，剩余未分配利润结转以后年度分配。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公布具体调整情况。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示

  公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”。
十一、 其他
√适用 □不适用

  本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                        目录


第一节    释义 ...... 4
第二节    公司简介和主要财务指标...... 6
第三节    管理层讨论与分析...... 24
第四节    公司治理 ...... 42
第五节    环境与社会责任 ...... 64
第六节    重要事项 ...... 68
第七节    股份变动及股东情况...... 80
第八节    优先股相关情况 ...... 89
第九节    债券相关情况 ...... 90
第十节    财务报告 ...... 100
第十一节  证券公司信息披露...... 231

                    载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章
    备查文件目录    的财务报表

                    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 信达证券、公司、  指    信达证券股份有限公司

 本公司

 财政部            指    中华人民共和国财政部，本公司实际控制人

 中国信达          指    中国信达资产管理股份有限公司，本公司控股股东，曾用名为中
                          国信达资产管理公司

 中泰创投          指    中泰创业投资（上海）有限公司，曾用名为中泰创业投资（深圳）
                          有限公司

 中天金投          指    中天金投有限公司

 昊天光电          指    武汉昊天光电有限公司

 前海运营          指    深圳市前海园区运营有限公司，曾用名为深圳市前海科控创业投
                          资有限公司

 永信国际          指    永信国际投资（集团）有限公司

 中海信托          指    中海信托股份有限公司，曾用名为中海信托有限责任公司、中海
                          信托投资有限责任公司

 中国中材          指    中国中材集团有限公司，曾用名为中国中材集团公司、中国材料
                          工业科工集团公司

 信达期货          指    信达期货有限公司，本公司全资子公司

 信风投资          指    信风投资管理有限公司，本公司全资子公司

 信达创新          指    信达创新投资有限公司，本公司全资子公司

 信达澳亚          指    信达澳亚基金管理有限公司，本公司控股子公司，曾用名为信达
                          澳银基金管理有限公司

 新兴财富          指    信达新兴财富（北京）资产管理有限公司，信达澳亚全资子公司

 香港控股          指    信达证券（香港）控股有限公司，本公司在香港设立的控股平台，
                          直接持有信达国际 63%股权

                          Cinda International Holdings Limited（中文名称为信达国际控股有
 信达国际          指    限公司），原为本公司直接控股子公司。本公司 2022 年 9 月将持
                          有的信达国际的股份全部转为香港控股直接持有

 汉唐证券          指    汉唐证券有限责任公司

 辽宁证券          指    辽宁省证券公司

 中国证监会        指    中国证券监督管理委员会

 中国银监会        指    中国银行业监督管理委员会，现国家金融监督管理总局

 中国保监会        指    中国保险监督管理委员会，现国家金融监督管理总局

 北京证监局        指    中国证券监督管理委员会北京监管局

 上交所            指    上海证券交易所

 证金公司          指    中国证券金融股份有限公司

 香港证监会        指    香港证券及期货事务监察委员会

 证券业协会        指    中国证券业协会

 基金业协会        指    中国证券投资基金业协会

 中国结算          指    中国证券登记结算有限责任公司

 《公司法》        指    《中华人民共和国公司法》

 《证券法》        指    《中华人民共和国证券法》

 《公司章程》      指    《信达证券股份有限公司章程》


安永华明          指    安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

天职国际          指    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期/报告期末    指    2023 年度/2023 年 12 月 31 日

元、万元、亿元    指    人民币元、人民币万元、人民币亿元


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                  信达证券股份有限公司

公司的中文简称                  信达证券

公司的外文名称                  CINDA SECURITIES CO., LTD.

公司的外文名称缩写              不适用

公司的法定代表人                祝瑞敏

公司总经理                      祝瑞敏

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

 注册资本                                  3,243,000,000.00        2,918,700,000.00

 净资本                                    14,803,524,426.54        10,684,563,609.24

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券投资基金销售业务；为期货公司提供中间介绍业务；证监会核准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

  公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度。公司及其设立的分公司和证券营业部、子公司信达期货及其设立的分公司和期货营业部、子公司信达澳亚均持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，其中信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司于2024年1月获得该业务资质。上述《经营证券期货业务许可证》均未规定有效期，当机构名称、住所（营业场所）、注册资本、法定代表人（分支机构负责人）、证券期货业务范围等证载事项发生变更时，需要向中国证监会或其派出机构申请换领。

  此外，公司及各子公司还具有以下业务资格：

  1、信达证券

 序号      资质内容      批准文件/业务许可名称  文号/证件号    批准/    有效期
                                                              备案机构

      证券经纪；证券投

      资咨询；与证券交  关于同意信达证券股份有  证监机构字                无固定
  1  易、证券投资活动  限公司开业的批复        [2007]211 号  中国证监会  期限
      有关的财务顾问；

      证券承销与保荐

                        关于核准信达证券股份有

  2  证券自营业务；证  限公司证券自营业务和证  证监许可    中国证监会  无固定
      券资产管理业务  券资产管理业务资格的批  [2009]231 号                期限
                        复


序号      资质内容      批准文件/业务许可名称  文号/证件号    批准/    有效期
                                                              备案机构

      证券投资基金销  关于