舒泰神:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：300204证券简称：舒泰神公告编号：2024-09-09舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告一、募集资金基本情况舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证...

    证券代码：300204        证券简称：舒泰神        公告编号：2024-09-09

                      舒泰神（北京）生物制药股份有限公司

                  2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

        一、募集资金基本情况

        舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中

    国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准，于 2011 年 4 月在深圳证券

    交易所发行人民币普通股 1,670 万股，发行价为每股 52.5 元，募集资金总额为

    87,675 万元。截至 2011 年 4 月 11 日止，募集资金扣除承销保荐费用后的

    83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股份有限公司北京经济技术

    开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006249 账户中。上述资金到位情况业

    经南京立信永华会计师事务所有限公司出具的宁信会验字（2011）0033 号《验

    资报告》验证。扣除其他发行费用后，募集资金净额为 83,159.285 万元。

        2023 年度实际使用募集资金 8,905.28 万元，累计使用募集资金 104,161.201

    万元，截至 2023 年 12 月 31 日余额为 7.065 万元，其中募集资金专户存储余额

    7.065 万元（包含募集资金存款利息扣除手续费等的净额）。

        二、募集资金存放和管理情况

        （一）募集资金专户存储情况

        为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华

    人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行管理办法》

    等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，
    公司制订了《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司募集资金管理制度》。根据

    上述管理办法的规定，本公司对募集资金实行专户存储。

        截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况列示如下：

                                                                （单位：人民币万元）

          募集资金存管银行                      银行帐号          初始存放金额    期末余额    备注

中国工商银行股份有限公司北京经济技术开                                                            注 1
发区支行                                  0200316819100034757        53,629.625

交通银行股份有限公司北京大兴支行          110061274018010015538      20,000.000                  注 2

北京银行股份有限公司经济技术开发区支行    01090978000120109090999    10,000.000                  注 3

杭州银行股份有限公司北京丰台支行          1101400160000015452                                      注 4


          募集资金存管银行                      银行帐号          初始存放金额    期末余额    备注

平安银行股份有限公司北京清华园支行        12007880374202                                          注 5

招商银行股份有限公司北京方庄支行          110909693410116                                  3.646  注 6

招商银行股份有限公司北京方庄支行          110909693410113                                  0.456  注 7

招商银行股份有限公司北京方庄支行          110909693410909                                  0.685  注 8

平安银行股份有限公司北京清华园支行        11014933689004                                  0.681  注 9

民生银行股份有限公司北京广渠门支行        699649188                                                注 10

民生银行股份有限公司北京广渠门支行        604312388                                                注 11

厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行      8039100000001627                                        注 12

中国民生银行股份有限公司北京西单支行      630916791                                        1.597  注 13

                合  计                                                83,629.625        7.065

          注 1：中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专户 2016 年已销户，详见

      本报告二、（二）募集资金的管理情况。

          注 2：交通银行股份有限公司北京大兴支行专户已于 2013 年销户，详见本报告二、（二）

      募集资金的管理情况。

          注 3：北京银行股份有限公司经济技术开发区支行专户已于 2013 年销户，详见本报告

      二、（二）募集资金的管理情况。

          注 4：杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户 2016 年已销户，详见本报告二、（二）

      募集资金的管理情况。

          注 5：平安银行股份有限公司北京清华园支行专户 2014 年已销户，详见本报告二、（二）

      募集资金的管理情况。

          注 6：招商银行股份有限公司北京方庄支行专户存款余额构成情况如下：

          以活期存款方式存放募集资金人民币 3.646 万元。

          注 7：招商银行股份有限公司北京方庄支行专户存款余额构成情况如下：

          以活期存款方式存放募集资金人民币 0.456 万元；

          注 8：招商银行股份有限公司北京方庄支行专户存款余额构成情况如下：

          以活期存款方式存放募集资金人民币 0.685 万元。

          注 9：平安银行股份有限公司北京清华园支行专户存款余额构成情况如下：

          以活期存款方式存放募集资金人民币 0.681 万元。

          注10：民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户2020年已销户，详见本报告二、（二）

      募集资金的管理情况。

          注11：民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户2020年已销户，详见本报告二、 （二）

      募集资金的管理情况。


  注12：厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行专户2019年已销户，详见本报告二、（二）募集资金的管理情况。

  注 13：中国民生银行股份有限公司北京西单支行专户存款余额构成情况如下：

  以活期存款方式存放募集资金人民币 1.597 万元。

    （二）募集资金的管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制订了《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司募集资金管理制度（》简称“《募集资金管理制度》”）。

  根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。

  2011年5月6日，公司将实际募集资金净额分别拨入中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限公司经济技术开发区支行，并与上述银行及保荐机构-华泰证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

  因华泰证券股份有限公司丧失保荐资格，不能继续担任本公司持续督导保荐机构，公司聘请德邦证券有限责任公司担任持续督导保荐机构。2011年11月13日，公司与保荐机构-德邦证券有限责任公司及中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限公司经济技术开发区支行分别重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  2012年12月15日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于变更募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在杭州银行股份有限公司北京丰台支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行两个银行分别增设共两个募集资金专户，现有募集资金专户存储到期后，公司将陆续把募集资金转存至包括中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行在内的以上三个银行专户。2013年6月，公司与保荐机构-德邦证券有限责任公司及杭州银行股份有限公司北京丰台支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行分别重新签署
《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  2013 年，交通银行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限公司经济技术开发区支行的存款到期，公司将这两个募集资金专户予以注销。至 2013年末，公司的募集资金专户为中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专户、杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户和平安银行股份有限公司北京清华园支行专户。

  2014 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更
募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在招商银行股份有限公司北京方庄支行开设一个募集资金专户，并将平安银行股份有限公司北京清华园支行专户募集资金转存至上述募集资金专户。募集资金转出后，公司将注销平安银行股份有限公司北京清华园支行专户。2014 年 8 月，公司与保荐机构-德邦证券有限责任公司及招商银行股份有限公司北京方庄支行签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2014 年 8 月 20 日，公司注销平安银
行北京清华园支行专户。至 2014 年末，公司募集资金专户变更为中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专户、杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户和招商银行股份有限公司北京方庄支行专户。

  2015 年 12 月 18 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于变更
募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在招商银行股份有限公司北京方庄支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行分别增设两个募集资金专户，并将杭州银行股份有限公司北京丰台支行专