博雅生物:2023年度独立董事述职报告(赵利)

【摘要】华润博雅生物制药集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：作为华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）独立董事，2023年本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律...

              华润博雅生物制药集团股份有限公司

                  2023年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

    作为华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）独立董事，2023年本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的相关规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大事项发表了事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人2023年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）独立董事人员情况

    公司第七届董事会有9名董事组成，其中独立董事3名，分别为章卫东、赵利、黄华生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。

    （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况

    本人在董事会审计委员会和董事会战略委员会中担任委员。

    （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    赵利先生，1957年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国协和医科大学硕士，日本东京都立大学博士。曾任河北医科大学药学院教授、药化室副主任，唐山市食品药品监管局副局长，河北省第九届政协委员，华北理工大学药学院客座教授。现任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事及本公司独立董事。
    （四）是否存在影响独立性的情况说明

    作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）独立董事参加董事会、股东大会情况


    2023年，公司共召开9次董事会会议和4次股东大会。作为独立董事，我在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案并就相关事项发表了事前认可及独立意见，对所审议的各项议案均投了同意票，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

    表1:2023年度独立董事出席公司董事会会议和股东大会情况

                                出席董事会及股东大会的情况

                        现场出席  以通讯方  委托出席              是否连续

 董事姓名  应参加董  董事会次  式参加董  董事会次  缺席董事  两次未亲    出席股东
            事会次数      数      事会次数      数      会次数    自参加董    大会次数
                                                                      事会会议

  赵利        9          8          1          0          0          否          4

    （二）参加专门委员会情况

    2023年度我认真履行职责，作为董事会审计委员会和董事会战略委员会的委员，积极参加专门委员会会议，审议相关事项，未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。我认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

    2023年度，董事会审计委员会召开7次会议，审议15项提案；董事会战略委员会召开4次，审议4项提案。具体情况见下表：

    表2:2023年度董事会审计委员会会议召开情况

  召开日期            会议届次                      会议议案

                                          《关于公司<2022 年年度报告全文及摘
                                          要>的议案》

                                          《关于公司<2022 年度财务决算报告>
                                          的议案》

2023 年 3 月 24 日  第七届董事会审计委员会第  《关于公司<2022 年度内部控制自我评
                        七次会议          价报告>的议案》

                                          《关于公司<2022 年度募集资金存放与
                                          使用情况的专项报告>的议案》

                                          《关于预计 2023 年度与关联方日常性
                                          关联交易额度的议案》


                                          《关于公司<会计师事务所从事公司

                                          2022 年度审计工作总结报告>的议案》
                                          《关于公司<2022 年度内部审计工作总
                                          结暨 2023 年度工作计划>的议案》

2023 年 4 月 24 日  第七届董事会审计委员会第  《关于公司<2023 年第一季度报告>的

                        八次会议          议案》

                第七届董事会审计委员会第  《关于变更会计师事务所的议案》

2023 年 7 月 10 日          九次会议          《关于增加公司与珠海华润银行存款、
                                          现金理财业务额度暨关联交易的议案》

                                          《关于公司<2023 年半年度报告全文及
2023 年 8 月 21 日  第七届董事会审计委员会第  摘要>的议案》

                        十次会议          《关于公司<2023 年半年度募集资金存
                                          放与使用情况的专项报告>的议案》

2023 年 8 月 29 日  第七届董事会审计委员会第  《关于转让广东复大医药有限公司75%
                        十一次会议        股权暨关联交易的议案》

2023 年 9 月 26 日  第七届董事会审计委员会第  《关于转让贵州天安药业股份有限公司
                        十二次会议        89.681%股权暨关联交易的议案》

2023年10月25日  第七届董事会审计委员会第  《关于公司<2023 年第三季度报告>的

                        十三次会议        议案》

    表3:2023年度董事会战略委员会会议召开情况

  召开日期            会议届次                      会议议案

2023 年 3 月 24 日  第七届董事会战略委员会第  《关于公司<2022 年年度报告全文及摘
                        三次会议          要>的议案》

2023 年 8 月 29 日  第七届董事会战略委员会第  《关于转让广东复大医药有限公司75%
                        四次会议          股权暨关联交易的议案》

2023 年 9 月 26 日  第七届董事会战略委员会第  《关于转让贵州天安药业股份有限公司
                        五次会议          89.681%股权暨关联交易的议案》

2023年12月27日  第七届董事会战略委员会第  《关于调整公司智能工厂项目规模的议
                        六次会议          案》

    （三）参加培训情况

    报告期内，我积极投身于上市监管法规、股票上市规则及公司治理准则等文件的学习，并踊跃参加公司与监管机构组织的各类培训。2023年，我参加了江西省证监局组织的上市公司高管线上培训、江西省上市公司协会举办的董监高培训，观看了中国上市公司协会独立董事信息库发布会直播，还参加了上市公司规范运作案例解析、风险防范及独立董事后续培训等多场活动。这些学习和培训让我更深入地理解了独立董事的职责和要求，切实提高了作为上市公司独立董事的履职能力。

    （四）现场考察及公司配合独立董事情况


    报告期内，我对公司进行了实地考察，参观了公司车间，就公司的业务流程、发展历程、产品应用、智能制造及发展规划等进行了交流座谈，加强了对公司产品性能、经营情况及未来发展前景的了解，并实地走访智能工厂建设基地，深入了解公司智能工厂项目概况及实施方案等运行情况；对金溪、乐安浆站进行了实地调研，进一步加深了对血液制品血浆采集的了解。

    报告期内，我通过参与公司月度经营会及董事会会前沟通的机会全面深入地了解公司经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司经营和董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。我就公司调整智能工厂项目规模的事项多次与公司经理层成员和相关业务部门进行专项沟通，对可行性方案进行充分研讨，建议公司在方案中对总投入预算和后续收益测算进行进一步明确。我在行使职权时，公司管理层积极配合，加强沟通，保证我享有与其他董事同等的知情权，能对我关注的问题及时回复和落实，为我履职提供了必备的条件和充分的支持。

    （五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

    2022年12月，我与公司管理层、内部审计机构及负责上市公司年度审计工作的安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)就公司2023年度审计计划进行沟通，确定审计范围及关键审计事项；2023年3月，我与公司管理层、内部审计机构及安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)就公司2022年年报审计结果、审计开展情况进行沟通，确定关键审计事项、期后事项等；2023年7月，鉴于会计师事务所的变更，我与新聘任的毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）充分沟通，同意聘任毕马威华振为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

    （六）与中小股东沟通交流情况

    报告期内，我出席了公司股东大会，与参会的中小投资者就会议审议议案及其关心的公司经营情况进行了沟通交流。

    三、独