世茂能源:世茂能源董事会关于2023年度募集资金专存放及使用情况专项报告

【摘要】宁波世茂能源股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“世...

          宁波世茂能源股份有限公司

 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
  根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“世茂能源”或“公司”）董事会对 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告说明如下：

  一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1812 号文《关于核准宁波世茂能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股人民币 14.18 元，募集资金总额为人民币 56,720.00 万元。扣除不含税发行费用人民币 6,475.00 万元，实际募集资金净额为人民币 50,245.00万元。上述金额已由主承销商东方证券承销保荐有限公司（以下简称
“东方投行”）于 2021 年 7 月 6 日汇入世茂能源募集资金监管账户。
  上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健验[2021]372 号”《验资报告》审验确认。
 (二) 募集资金使用及结余情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：

                                                    单位：人民币万元

 项 目                                序号          金 额

募集资金净额                              A                50,245.00

截至期初累计发生  项目投入                B1                17,642.81

额                利息收入净额            B2                  909.86

                  项目投入                C1                21,653.71
本期发生额

                  利息收入净额            C2                1,064.56

 项 目                                序号          金 额

截至期末累计发生  项目投入            D1=B1+C1            39,296.52

额                利息收入净额        D2=B2+C2              1,974.42

应结余募集资金                        E=A-D1+D2            12,922.90

实际结余募集资金                          F                9,922.90

差异 [注]                                G=E-F              3,000.00

  [注] 经公司 2023 年 8 月 17 日召开的第二届董事会第十次会议和 2023 年 9
月 4 日召开的 2023 年第一次临时股东大会会议决议，公司对 2021 年首次公开发
行股票闲置募集资金进行现金管理，在上述股东大会通过之日起 12 个月内使用不超过 18,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和有效期内，
资金额度可滚动使用。截至 2023 年 12 月 31 日，尚未赎回的理财产品情况见下：

产品发行银行          产品名称            产品金额        到期日

                                          （万元）

中信银行    共赢慧信汇率挂钩人民币结构    1,000.00  2024 年 1 月 12 日
            性存款 01045 期产品

广发银行    “物华添宝”W 款 2023 年第 190    1,000.00  2024 年 3 月 11 日
            期人民币结构性存款

广发银行    “物华添宝”W 款 2023 年第 191    1,000.00  2024 年 1 月 16 日
            期人民币结构性存款

  二、募集资金的管理和存放情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的要求并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，按照公司募集资金管理制度履行资金使用审批，以保证专款专用。

  2021 年 6 月，世茂能源、东方投行分别与中信银行股份有限公
司宁波余姚支行、广发银行股份有限公司宁波余姚支行、中国建设银行股份有限公司余姚泗门支行、中国农业银行股份有限公司余姚市支
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  公司于 2023 年 3 月 20 日召开第二届董事会第八次会议、第二届
监事会第六次会议及 2023 年 4 月 10 日召开 2022 年年度股东大会审
议通过了《关于公司变更部分募集资金项目的议案》，鉴于公司对部分募集资金投资项目进行了变更，公司与保荐机构东方投行在 2023年 4 月 20 日与中信银行股份有限公司宁波余姚支行、广发银行股份有限公司宁波余姚支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》，明确了各方的权利和义务。具体内容详见世茂能源《关于签订募集资金三方监管协议之补充协议的公告》（公告编号：临2023-017）。

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户、2 个定
期存款账户，募集资金存放情况如下：

                                                      单位：人民币元

 开户银行                银行账号        募集资金余额    备 注

中信银行股份有限公 8114701013100390266    10,236,554.00    活期

司宁波余姚支行

广发银行股份有限公 9550880075163900259    15,848,512.27    活期

司宁波余姚支行

中国农业银行股份有 39602001040038994      33,143,920.66    活期

限公司余姚市支行

中国农业银行股份有  39602001040038994-15    20,000,000.00  定期存单
限公司余姚市支行

中国农业银行股份有  39602001040038994-16    20,000,000.00  定期存单
限公司余姚市支行

中国建设银行股份有 33150199524400000812        -

限公司余姚泗门支行

 合 计                                    99,228,986.93

  三、募集资金的使用情况

  本年内，公司募集资金实际使用情况如下：


  （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

  公司 2023 年度实际使用募集资金人民币 21,653.71 万元，具体情
况详见附件 1《募集资金使用情况对照表》、附件 2《变更募集资金投资项目情况表》。

  （二）募投项目预先投入自筹资金及置换情况

  经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议，公
司审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，本期公司通过银行承兑汇票开具和背书转让等方式投入募集资金投资项目 6,130.45 万元，截至 2023年 12 月 31 日，公司已从募集资金账户中置换出上述款项。

  （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  不适用

  （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  为提高资金使用效率，合理利用部分暂时闲置的募集资金，公司
于 2023 年 8 月 17 日召开的第二届董事会第十次会议和 2023 年 9 月
4 日召开的 2023 年第一次临时股东大会会议决议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资项目建设的前提下使用不超过人民币 18,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，主要用于购买流动性好、安全性高的理财产品或存款类产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在使用期限内可以滚动使用。在实际发生上述理财产品余额不超过投资额度范围情况下，开展现金管理业务的资金可循环使用，公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了明确的同意意见。2023 年度公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

受托方  产品            产品            金额  预期年  产品  是否  利息收
 名称    类型            名称            （万  化收益  期限  赎回  入（万
                                        元）    率    （天）          元）

中信银  结构  中信银行共赢智信汇率挂          1.30%-

行余姚  性存    钩人民币结构性存款    8,000  2.75%-    90    是    54.25
 支行    款          13352 期                  3.15%

中信银  结构  共赢智信汇率挂钩人民币          1.30%-

行余姚  性存    结构性存款 14643 期    1,000  2.70%-    31    是    2.29
 支行    款                                    3.15%

中信银  结构  共赢智信利率挂钩人民币          1.05%-

行余姚  性存    结构性存款 36277 期    1,000  2.65%-    32    是    2.32
 支行    款                                    3.05%

中信银  结构  共赢智信汇率挂钩人民币          1.30%-

行余姚  性存    结构性存款 14698 期    5,000  2.75%-    90    是    33.90
 支行    款                                    3.15%

农业银  大额  2023 年第 10 期公司类法

行余姚  存单  人客户人民币大额存单产  10,000  3.10%    -    是  138.64
市支行                    品

广发银  结构  “广银创富”G 款 2023 年          1.3%-

行余姚  性存  第 45 期人民币结构性存  4