哈尔斯:浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司2024年员工持股计划管理办法

【摘要】股票代码：002615股票简称：哈尔斯浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司2024年员工持股计划管理办法第一章总则第一条为规范浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“哈尔斯”或“公司”）2024年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，...

股票代码：002615                                  股票简称：哈尔斯

            浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司

              2024 年员工持股计划管理办法

                            第一章  总则

    第一条 为规范浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“哈尔斯”或“公
司”）2024 年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《“自律监管指引第 1 号》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简称“本办法”）。

                    第二章  员工持股计划的制定

    第二条 员工持股计划的基本原则

    （一）依法合规原则

    公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

    公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。

    （三）风险自担原则

    员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

    第三条 员工持股计划的持有人确定标准

    （一）参加对象确定的法律依据


    公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》
等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。

    本员工持股计划所有参加对象均与公司或公司子公司具有劳动关系或聘用关系。

    （二）参加对象的确定标准

    为了更好地提高公司核心竞争能力，促进公司长期、持续、健康发展，公司确定本员工持股计划的参加对象为经董事会认定对公司整体业绩和持续发展有直接影响的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术业务骨干。

    以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

    （三）本员工持股计划的持有人范围

    参加本员工持股计划的员工总人数不超过 36 人，其中参与本员工持股计划
的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员共计 4 人。本员工持股计划的最终参与人员根据员工持股计划的实际缴款情况确定。员工持股计划管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整。

    （四）员工持股计划持有人的核实

    公司监事会对持有人名单予以核实，公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》等相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划（草案）出具法律意见。

    第四条 员工持股计划的资金来源

    本员工持股计划的员工出资资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为员工参加员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

    本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本员工持股计
划的份数上限为 3,334.9517 万份。单个员工起始认购份数为 1 份（即认购金额为1.00 元），单个员工必须认购 1 元的整数倍份额。持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。


    第五条 员工持股计划涉及的标的股票来源

    本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户，将通过非交易过户的方式受让公司回购的股票数量上限为 10,198,629 股，其股票来源于公司在 2023
年 6 月 2 日至 2023 年 11 月 17 日期间通过回购专用证券账户回购的公司股票。
    公司于 2023 年 5 月 12 日召开第五届董事会第二十七次会议审议通过了关
于回购本公司股份事项的相关议案。公司于 2023 年 5 月 13 日、5 月 17 日分别
披露了《关于回购部分社会公众股份的方案公告》和《回购报告书》。公司拟使用不低于人民币 4,000 万元（含）且不超过人民币 8,000 万元（含）的自有资金，采取集中竞价交易或其他法律法规允许的方式，以不超过人民币 10.60 元/股（含）的价格回购公司股份，用于未来实施员工持股计划或股权激励。截至 2023 年 11月 17 日，公司累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份10,198,629 股，占公司目前总股本的 2.19%。最高成交价格 7.12 元/股，最低成交价格 5.60 元/股，成交总金额为 66,518,394.29 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。公司本次回购股份计划已实施完毕。

    第六条 员工持股计划的存续期、锁定期

    （一）员工持股计划的存续期

    1、本员工持股计划的存续期为 120 个月，自本员工持股计划草案经公司股
东大会审议通过且公司公告最后一笔公司标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

    2、本员工持股计划的锁定期届满后，所持有的资产均为货币性资产时，经管理委员会作出决定，本员工持股计划可提前终止。

    3、本员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以
上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
    4、如相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件对标的股票的转让作出限制性规定，导致标的股票无法在本员工持股计划存续期届满前全部变现的，或因股票流动性不足等市场原因导致标的股票未在存续期届满前全部变现的，经管理委员会作出决定，本员工持股计划的存续期限将相应延长。

    （二）员工持股计划的锁定期


    1、本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 50%、30%、20%，具体如下：

    第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满 12 个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的 50%。
    第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满 24 个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的 30%。
    第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满 36 个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的 20%。
    本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

    2、额外锁定期

    本员工持股计划的额外锁定期根据持有人的自愿承诺执行，具体规定如下：
    （1）所有持有人自愿承诺在每批次锁定期届满之日起的 3 个月内不以任何
形式分配当批次已满足解锁条件的标的股票权益。

    （2）在额外锁定期届满后至存续期届满前，本员工持股计划将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决定是否卖出股票。

    （3）为避免疑问，满足解锁条件的持有人在额外锁定期内发生异动不影响锁定期届满之日起的 3 个月后其持有份额的解锁与分配。

    3、本员工持股计划的交易限制

    本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

    （1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

    （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

    （3）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

    （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

    （三）员工持股计划的业绩考核

    1、公司层面业绩考核


    本员工持股计划首次授予部分员工持股计划考核年度为 2024-2026 年，具体
考核内容如下：

                                      业绩考核目标

考核年份              目标值（P）                        触发值（Q）

 2024 年  以 2023 年营业收入为基数，2024 年营  以 2023 年营业收入为基数，2024 年营
        业收入增长率不低于 15%            业收入增长率不低于 10%

 2025 年  以 2023 年营业收入为基数，2025 年营  以 2023 年营业收入为基数，2025 年营
        业收入增长率不低于 30%            业收入增长率不低于 20%

 2026 年  以 2023 年营业收入为基数，2026 年营  以 2023 年营业收入为基数，2026 年营
        业收入增长率不低于 45%            业收入增长率不低于 30%

    注：1、上述“营业收入”以公司经审计后的合并报表披露数据为准。

    2、以本计划草案公告日为截点，员工持股计划有效期内，若未来子公司出现转让、退出情形，则应剔除该子公司当年度对公司合并报表的影响，基数年 2023 年的基数值作同步剔除和调整。

  根据公司层面业绩考核完成情况，公司层面的解锁比例如下表所示：

            实际完成值（A）                    公司层面解锁比例（X）

                  A≥P                                X=100%

                Q≤A＜P                                X=80%

                A＜Q                                  X=0%

    若公司未满足公司层面业绩考核的目标值要求，未解锁部分可由管理委员会决定收回或递延至下一年度考核及解锁，若递延一年后仍未达到原定目标值考核要求，则持有人当期不能解锁的持股计划权益和份额，由管理委员会收回，并按照未解锁份额所对应标的股票的原始出资额加银行同期贷款利率（LPR）计算的利息之和与净值（净值=出售时股价×对应的解锁份额，考虑除权、除息调整因素，下同）两者孰低值返还持有人，剩余资金（如有）由管理委员会分配给持股计划持有人或归公司所有。

    2、个人层面绩效考核

    本员工持股计划首次授予部分员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，考核年度为 2024-2026 年，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权益数量具体如下：

    绩效评分（S）        80≤S    70≤S＜80  60≤S＜70    S＜60

 个人层面解锁比例(Y)    100%      80%        60%        0%


    持有人只有在达到上述公司层面业绩考核目标和个人层面业绩考核达标的前提下，才可解