海联金汇:2023年度监事会工作报告

【摘要】海联金汇科技股份有限公司2023年度监事会工作报告报告期内，海联金汇科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会在全体监事的共同努力下，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》及其他法律...

          海联金汇科技股份有限公司

          2023 年度监事会工作报告

  报告期内，海联金汇科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会在全体监事的共同努力下，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》及其他法律、法规、规章和公司《章程》及公司《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，切实维护公司利益和全体股东权益。公司全体监事认真履行监督职责，通过列席或出席董事会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资战略、财务状况和生产经营情况，对公司董事、高级管理人员的履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将2023年度监事会主要工作报告如下：

  一、监事会会议情况

  （一）报告期内，公司监事会共召开了八次会议：

  1、2023年3月13日召开了第五届监事会第七次（临时）会议，会议审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》等8项议案。

  2、2023年3月30日召开了第五届监事会第八次会议，会议审议通过了《<2022年年度报告>全文及摘要》等10项议案。

  3、2023年4月28日召开了第五届监事会第九次（临时）会议，会议审议通过了《海联金汇科技股份有限公司2023年第一季度报告》。

  4、2023年7月15日召开了第五届监事会第十次（临时）会议，会议审议通过了《关于增加全资子公司与中国银联股份有限公司日常关联交易额度的议案》。
  5、2023年8月28日召开了第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了《<2023年半年度报告>全文及摘要》等2项议案。

  6、2023年9月19日召开了第五届监事会第十二次（临时）会议，会议审议通过了《关于回购公司股份的方案》等3项议案。

  7、2023年10月27日召开了第五届监事会第十三次（临时）会议，会议审议通过了《海联金汇科技股份有限公司2023年第三季度报告》等2项议案。

  8、2023年12月22日召开了第五届监事会第十四次（临时）会议，会议审议
通过了《关于公司全资子公司与中国银联股份有限公司日常关联交易的议案》。
  （二）2023年，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监督历次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

  （三）2023年，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金运作等情况，尤其检查公司董事会和经营层职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。

  二、监事会工作情况

  报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

  （一）公司依法运作情况

  公司监事会根据《公司法》等国家有关法律、法规和公司《章程》、《监事会议事规则》等的规定，根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行职务情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司董事会2023年度能够严格按照《公司法》和公司《章程》等规定规范运作，认真执行股东大会的决议，建立一系列较为完善的内控制度；公司的董事、高级管理人员在执行职务时没有违反国家法律、法规以及公司《章程》，也未有任何损害公司利益和股东权益的情况发生。

    （二）公司财务情况

    公司监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查，于2023年3月认真审查了公司董事会提交股东大会审议的公司2022年度财务决算报告、公司2022年度利润分配方案、经审计的2022年度财务报告等有关材料。监事会认为：公司财务会计内控制度健全，管理规范，财务运作规范、财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载；信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告及所涉及事项是客观公正的，真实、客观地反映了公司2022年的财务状况和经营成果。

    （三）公司关联交易情况


    报告期内，公司发生的关联交易均按照公司《关联交易管理制度》有关规定执行，关联交易的额度在公司权力机构批准额度范围内。

    报告期内，公司发生的关联交易定价是遵循市场规律，按照公开、公平、公正的原则确定的，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司及股东利益的情形。

    （四）公司收购或出售重大资产情况

    1、收购资产

    报告期内，公司无收购重大资产情况。

    2、出售资产

    报告期内，公司无出售重大资产情况。

    （五）公司对外担保（不含子公司）及股权、资产置换情况

    报告期内，公司无对合并报表范围外的其他公司担保及股权、资产置换情况。

    公司监事会将继续严格按照《公司法》、公司《章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

                                      海联金汇科技股份有限公司监事会
                                              2024 年 3 月 14 日