保龄宝:2023年度监事会工作报告

【摘要】保龄宝生物股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，保龄宝生物股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，诚实守信，勤勉尽责，本着对公司和股东负责的精神，通...

                  保龄宝生物股份有限公司

                  2023 年度监事会工作报告

          2023 年度，保龄宝生物股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照

      《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，诚

      实守信，勤勉尽责，本着对公司和股东负责的精神，通过列席董事会和出席股东

      大会会议，了解公司生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员履

      行职责的合法、合规性进行监督，在维护股东权益、促进公司依法规范运作方面

      起到了积极的作用。现将 2023 年监事会履行职责情况报告如下：

          一、监事会工作情况

          报告期内，监事会共召开六次会议，会议具体情况如下：

序号    召开时间      会议届次                          审议通过的议案

                                  （1）《2022 年年度报告》及摘要；

                                  （2）《2022 年度监事会工作报告》；

                                  （3）《2022 年度财务报告》；

                                  （4）《2022 年度利润分配预案》；

                                  （5）《2022 年度内部控制评价报告》；

 1    4 月 27 日  第五届监事会第  （6）《关于公司预计与山东禹城农村商业银行股份有限公司关联交易
                  十六次会议      的议案》；

                                  （7）《2023 年第一季度报告》；

                                  （8）《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期
                                  权的议案》；

                                  （9）《关于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分限
                                  制性股票的议案》。

 2    6 月 20 日  第五届监事会第  《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价
                  十七次会议      格及限制性股票回购价格的议案》

                  第五届监事会第  （1）《关于延长非公开发行 A 股股票决议有效期的议案》；

 3    7 月 10 日  十八次会议      （2）《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行股票相
                                  关事项有效期的议案》。

 4    8 月 24 日  第五届监事会第  《2023 年半年度报告全文及摘要》

                  十九次会议

 5    10 月 27 日  第五届监事会第  《2023 年第三季度报告》

                  二十次会议

 6    12 月 20 日  第五届监事会第  （1）《关于补选公司监事的议案》；

                  二十一次会议    （2）《关于制订<股东回报规划（2024 年度-2026 年度）>的议案》。

          以上会议决议公告均在公司指定信息披露媒体予以披露。


  二、监事会对 2023 年度公司有关事项的意见

    （一）公司依法运作情况

    监事会认为 2023 年度公司董事会能严格按照《公司法》、《公司章程》及其
他法律法规的规定，依法经营，规范运作，决策合理，程序合法，认真执行股东大会的各项决议，并进一步建立健全内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

  （二）检查公司财务的情况

    监事会对 2023 年度公司的财务状况、财务管理等进行了有效的监督、检查
和审核，认为:公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、客观地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果。

  （三）重大关联交易情况

    经对公司 2023 年度关联交易事项进行核查,认为公司 2023 年度关联交易均
遵循了客观、公正、公平的交易原则,不存在任何内幕交易,严格执行了《公司法》及《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《关联交易管理办法》等各项规定,履行了相应的法定程序,并在关联方回避的情况下表决通过,没有损害其他非关联方股东及公司利益的情况。

  （四）对内部控制评价报告的意见

    监事会对董事会关于 2023 年度内部控制评价报告发表如下审核意见: 报告
期内，公司董事会根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对内部控制制度进行了补充和完善，保证了公司业务活动的正常进行。各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，适应公司发展的需要。公司在所有重大方面保持了有效控制，公司《2023 年度内部控制评价报告》真实反映了公司内部控制的实际情况。

  （五）公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况

    报告期内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关要求，严格按照制度规定积极做好内幕信息保密、管理工作以及内幕信息知情人登记工作，如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。在编制和审议定期报告、临时公告等涉及公司内幕信息的事项中，加强内幕信息知情人登记管理、内幕信息保密管理等工作，保证了信息披露
的公平性，切实维护了全体股东的合法权益。

    2024 年，公司监事会将继续严格按照法律法规和《公司章程》的要求，忠实
履行职责，进一步完善监事会工作制度和履职评价机制，优化监督检查方式和结果运用。加强企业经营管理、财务管理及相关法律法规的学习，不断提升综合能力素质，提高履职能力，为更好地维护公司和广大股东的合法利益，督促公司持续规范运作做出努力，促使公司持续、健康、稳定发展。

                                            保龄宝生物股份有限公司

                                                    监事会

                                                2024 年 2 月 6 日