海能达:关于2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告

【摘要】证券代码：002583证券简称：海能达公告编号：2024-012海能达通信股份有限公司关于2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导...

 证券代码：002583            证券简称：海能达          公告编号：2024-012
                  海能达通信股份有限公司

    关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期

              采用自主行权模式的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

       2021 年股票期权激励计划预留授予部分期权简称：海能 JLC4，期权代码：
      037214；

       公司 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件已经成就，
      本次符合行权条件的激励对象共计 12 名，可行权的股票期权数量为 46.5 万
      份，占目前公司总股本比例为 0.0256%。

       预留授予部分股票期权的行权价格为 5.37 元/份。

       2021 年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期为 2024 年 1 月 26 日
      至 2025 年 1 月 24 日，根据行权相关审批及手续办理情况，实际可行权期限
      为 2024 年 2 月 2 日至 2025 年 1 月 24 日。

       本次股票期权行权采用自主行权模式；

       本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

  海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”或“海能达”）第五届董事会第九次会
议于 2024 年 1 月 23 日召开，会议审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划
部分股票期权的议案》、《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：

    一、本激励计划已履行的相关程序


  1、2021 年 1 月 8 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于
<海能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<海能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  2、2021 年 1 月 8 日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于<海
能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<海能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<海能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

  3、2021 年 1 月 13 日至 2021 年 1 月 22 日，公司将本激励计划拟激励对象的姓
名和职务通过公司内部办公平台进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未接到与
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 1 月 23 日，公司对外披露了《关于
公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明》。

  4、2021 年 1 月 27 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<海能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。同时，公司对外披露了《关于公司 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  5、2021 年 1 月 29 日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第
十一次会议，审议通过《关于向 2021 年股票期权激励计划首次激励对象授予股票期权的议案》。董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意
以 2021 年 1 月 29 日为授予日，向 568 名激励对象授予 2,300 万份股票期权。公司独
立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  6、2021 年 3 月 25 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予登
记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确
定以 2021 年 1 月 29 日为授予日，向符合授予条件的 561 名激励对象授予 2,298.6 万
份股票期权，行权价格为 6.18 元/股。公司已完成 2021 年股票期权激励计划首次授予登记工作。

  7、2022 年 1 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。

  8、2022 年 4 月 29 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》、《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公
司将首次授予股票期权的行权价格由 6.18 元/份调整为 6.169 元/份，并注销 2021 年股
票期权激励计划已获授、尚未行权的股票期权 1,391.8 万份，其中因激励对象离职注销 365万份、因激励对象职务变更注销 20 万份、首次授予因业绩考核未达成注销 956.8万份、预留份额授予因业绩考核未达成注销 50 万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  9、2023 年 3 月 30 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二
次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》，同意公司注销已获授、尚未行权的股票期权 98.25 万份，其中因激励对象离职注销 80.75万份、因激励对象个人层面业绩考核要求未达标注销 10 万份、因激励对象职务变更注销 7.5 万份（激励对象朱德友在公司监事会换届时担任监事，注销其首次授予股票期权 4 万份、预留授予股票期权 3.5 万份）；本次注销完成后，首次授予激励对象由
460 人调整为 403 人，股票期权剩余 862.05 万份；预留份额授予激励对象由 13 人调
整为 12 人，股票期权剩余 46.5 万份。


  董事会同意公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的 403 名激励对象在第二个
行权期内以自主行权方式行权，行权价格为 6.169 元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  10、2024 年 1 月 23 日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七
次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》；董事会同意公司2021年股票期权激励计划预留授予的12名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，行权价格为 5.37 元/份；同意注销首次授予第二个行权期届满尚未行权的 6,485,810 份股票期权。

    二、股权激励计划激励对象行权条件说明

  1、预留授予第二个等待期已届满

  根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”），预留授予的股票期权的第二个行权期自股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至股票期权授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总量的 50%。

  2021 年股票期权激励计划预留授予日为 2022 年 1 月 26 日。截至本公告日，预
留授予第二个行权期的等待期已于 2024 年 1 月 25 日届满，可行权比例为获授的预留
授予股票期权总数的 50%。具体行权事宜，需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。

  2、预留授予第二个行权期行权条件达成情况说明

              第二个行权期的行权条件                条件成就情况说明

 1、公司未发生以下任一情形：                      公司未发生前述情

 ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否 形，满足行权条件。
 定意见或者无法表示意见的审计报告；

②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形：                  激励对象未发生前述
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；    情形，满足行权条件。
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。

3、公司业绩考核要求（预留授予第二个行权期）：    经审计，公司 2022 年
            行权期              业绩考核目标          度公司归属于上市公
                                                  司的净利润为 4.0747
    预留授予股票期权的第  2022年度净利润不低于4.2      亿元，在剔除公司涉
    二个行权期            亿元。

                                                  及激励的相关股份支
注：以上“净利润”指经审计的合并财务报表中归属于上 付费用 315.09 万元以市公司股东的净利润，并且剔除公司涉及激励的相关股 及公司与摩托罗拉之份支付费用以及公司与摩托罗拉之间的商业秘密及版权 间的商业秘密及版权

 侵权诉讼案件计提预计负债的影响。                  侵权诉讼案件计提预

 鉴于公司与摩托罗拉相关的重大诉讼计提预计负债存在 计负债 2444.60 万元
 不确定性，其对净利润的影响不能真实反映公司相应考 的影响后，公司 2022
 核年度内的实际经营状况，本计划业绩考核将其予以剔 年度公司归属于上市

 除。                                              公 司 的 净 利 润 为

                                                  4.3507 亿元，公司层

                                                  面业绩满足行权的条

                                                  件。

 4、激励对象个人层面业绩考核要求：                2022 年度，本次可行

 公司年度考核结果采用等级制，等级分为 S（卓越）、A 权的12名激励对象个
 （优秀）、B（正常履职）、C(待改进)、D（不合格）。 人业绩考核等级均为

 若考核结果等级为 B（含 B）以上且符合其他行权条件 B（含 B）以上，满足

 的，可根据董事会审批的当年可行权数量行权；考核结果 行权条件。
 等级为 B 以下的，依据公司股权激励计