贝斯美:北京金诚同达律师事务所关于绍兴贝斯美化工股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书

【摘要】北京金诚同达律师事务所关于绍兴贝斯美化工股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书金证法意[2024]字0115第0027号北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层100004电话：010-57068585传真：010-851502...

  北京金诚同达律师事务所

            关于

 绍兴贝斯美化工股份有限公司
 2024 年第一次临时股东大会的

        法律意见书

        金证法意[2024]字 0115 第 0027 号

北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004

 电话：010-5706 8585    传真：010-8515 0267


                北京金诚同达律师事务所

            关于绍兴贝斯美化工股份有限公司

        2024 年第一次临时股东大会的法律意见书

                                                金证法意[2024]字 0115 第 0027 号
致：绍兴贝斯美化工股份有限公司

  北京金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）接受绍兴贝斯美化工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所李若澜律师、刘益多律师（以下
简称“本所律师”）出席公司于 2024 年 1 月 16 日召开的 2024 年第一次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”），对公司本次股东大会召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。

  本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规章、规范性文件以及《绍兴贝斯美化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具。

  为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并依照中国现行有效的法律、法规、规章及规范性文件的要求和规定，对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行了审查和验证。

  在本法律意见书中，本所律师仅对公司本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效；会议的表决程序、表决方式及表决结果是否合法有效发表意见。

  本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司其他公告文件一并予以公告，并对本法律意见书中发表的法律意见承担责任。

  本所律师根据中国现行有效的法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照
中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会所涉及的有关事项出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序

  （一）本次股东大会的召集

  2023 年 12 月 28 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，决定于 2024 年
1 月 16 日召开本次股东大会。2023 年 12 月 29 日，公司董事会在深圳证券交易
所官网（http://www.szse.cn/）上刊登了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知的公告》（编号：2023-077），公告了本次股东大会的会议时间、会议地点、会议审议内容、出席对象、会议登记办法以及会议联系方式等。

  经核查验证，本所律师认为，本次股东大会召开通知的公告日期，符合现行法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

  （二）本次股东大会的召开

  2024 年 1 月 16 日 14 点 30 分，本次股东大会的现场会议在浙江省绍兴市杭
州湾上虞经济技术开发区经十一路 2 号公司二楼会议室如期召开，会议由董事长陈峰先生主持，会议实际召开的时间、地点与公告内容一致。

  本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2024 年 1 月 16 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年1月16日上午9：15-下午15:00期间的任意时间。

  经核查验证，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合现行法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会的会议召集人以及出席或列席会议人员的资格

  （一）本次股东大会的会议召集人


  公司第三届董事会决定于 2024 年 1 月 16 日召开 2024 年第一次临时股东大
会，公司董事会是本次股东大会的召集人，其作为会议召集人的资格合法有效。
  （二）出席或列席本次股东大会的人员

  1.公司的股东及股东委托代理人

  根据会议通知，凡于股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。

  出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人共计 6 名，代表公司股份 117,596,916 股，占公司有表决权股份总数的 32.5624％，均为股权登记日（2024年 1 月 10 日）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

  经查验出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人的身份证明和授权委托书，本所律师认为，出席本次股东大会的股东身份真实有效，具备出席本次股东大会的合法资格，有权对本次股东大会的审议事项进行审议并表决。
  2.出席或列席本次股东大会的其他人员

  除股东或股东委托代理人出席本次股东大会外，出席或列席本次会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、本所律师及其他人员，该等人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。

  综上，本所律师认为，本次股东大会的会议召集人以及出席或列席本次股东大会人员的资格均合法、有效，符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》等有关规定。
三、关于本次股东大会的议案

  本次股东大会的全部议案，公司已于会议通知公告中列明；本次股东大会所审议的事项与会议通知公告中所列明的事项相符；本次股东大会不存在对召开本次股东大会的会议通知公告中未列明的事项进行表决的情形。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果

  经合理查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东对已公告的会议通知所列出的议案以记名投票方式进行了审议。最后公司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行监票，当场清点、公布现场表决结果。

  公司通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次相关股东会议网络投票的表决权总数和统计数据。

  本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：

  1.《关于修订<公司章程>的议案》

  同意 117,616,916 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

  其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 14,866,022 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。

  2.《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

  同意 117,616,916 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

  其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 14,866,022 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。

  3.《关于修订<董事会议事规则>的议案》


  同意 117,616,916 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

  其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 14,866,022 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。

  4.《关于修订<独立董事制度>的议案》

  同意 117,616,916 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

  其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 14,866,022 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。

  5.《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

  同意 117,616,916 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

  其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 14,866,022 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。

  6.《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

  同意 117,616,916 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

  其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 14,866,022 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。

  7.《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

  同意 117,616,916 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

  其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 14,866,022 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。

  以上第 1 项至第 3 项议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的三分之二以上股东（包括股东代理人）表决通过。

  会议主持人、出席会议的股东及股东委托代理人均未对上述表决结果提出任何异议；会议通知