北鼎股份:中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司2023年度持续督导培训情况报告

【摘要】中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司2023年度持续督导培训情况报告根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求...

                  中山证券有限责任公司

            关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

              2023 年度持续督导培训情况报告

    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”或“保荐机构”）作为深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“北鼎股份”或“公司”）首
次公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，于 2023 年 12 月 27 日对北鼎
股份全体董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东相关人员进行 培训，报告如下：

    一、基本情况

    （一）保荐机构：中山证券有限责任公司

    （二）保荐代表人：陈贤德、陈丽霞

    （三）培训时间：2023 年 12 月 27 日

    （四）培训方式：本次培训采用现场、线上交流和自学相结合的方式进行

  （五）培训对象：北鼎股份全体董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东相关人员

    二、培训内容

  本次培训的内容主要包括：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信息披露》等规则要求，对上市公司提供财务资助、提供担保、日常经营重大合同管理等所涉及的规范运作、信息披露等内容进行培训，并分享了相关的监管案例。

    三、上市公司配合情况及培训效果

  在本保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，北鼎股份给予了积极配合。通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司财务资助、提供担保、日常经营重大合同管理等所涉及的规范运作、信息披露等内容有
了更全面的了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信息披露水平，达到了预期培训的目标。

    （以下无正文）

（本页无正文，为《中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签章页）

    保荐代表人：

                      陈贤德          陈丽霞

                                                中山证券有限责任公司
                                                    2024 年 1 月 12 日