瑞普生物:中国银河证券股份有限公司关于天津瑞普生物技术股份有限公司2023年定期现场检查报告

【摘要】中国银河证券股份有限公司关于天津瑞普生物技术股份有限公司2023年定期现场检查报告保荐机构名称：中国银河证券股份有限公被保荐公司简称：瑞普生物司保荐代表人姓名：王飞联系电话：010-80927009保荐代表人姓名：郭玉良联系电话：010-8...

              中国银河证券股份有限公司

          关于天津瑞普生物技术股份有限公司

              2023 年定期现场检查报告

保荐机构名称：中国银河证券股份有限公 被保荐公司简称：瑞普生物
司

保荐代表人姓名：王飞                  联系电话：010-80927009

保荐代表人姓名：郭玉良                联系电话：010-80927107

现场检查人员姓名：郭玉良、江镓伊、乐景浩
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2023 年 12 月 20 日至 12 月 21 日

一、现场检查事项                                  现场检查意见

（一）公司治理                                    是  否  不适用

现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规            √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行              √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认    √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 √
履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信          √

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了          √

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立  √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争    √
（二）内部控制
现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √
问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致              √

2.公司已披露的内容是否完整                        √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项            √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务

4.关联交易价格是否公允                            √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议    √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动          √

资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 √
效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险        √

（六）业绩情况
现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.业绩是否存在大幅波动的情况                            √


2.业绩大幅波动是否存在合理解释                              √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.公司是否完全履行了相关承诺                      √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                  √

（八）其他重要事项
现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露          √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                  √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因    √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √
或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险      √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按          √

相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。

（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于天津瑞普生物技术股份有限公司 2023 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：

                      王飞                  郭玉良

                                          中国银河证券股份有限公司
                                                  2023 年 12 月 29 日