奥特佳:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

【摘要】证券简称：奥特佳证券代码：002239公告编号：2023-071奥特佳新能源科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本公司...

  证券简称：奥特佳            证券代码：002239          公告编号：2023-071

            奥 特佳新能源科技股份有限公司

    关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

        本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，

                    没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本公司于 2023 年 12 月 28 日召开第六届董事会第十七次会议、
 第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用不超过 5500 万 元闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高暂时闲置募集资金的 使用效益，增加存储收益，维护公司和股东的利益，公司将在确保不 改变募集资金用途与不影响募集资金投资项目正常运行的情况下， 使用不超过 5500万元闲置募集资金以银行七天通知存款形式进行现 金管理。有效期限为 2024 年全年，在决议有效期内公司可根据产品 期限在可用资金额度内滚动使用。具体情况如下：

    一、募集资金的基本情况

    （一）募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3355 号）核准， 公司非公开发行股票不超过 939,407,825 股新股。本次公司实际发 行人民币普通股（A 股）111,898,727 股，发行价格为每股人民币 3.95 元，募集资金为人民币 441,999,971.65 元，扣除相关发行费用人民 币 15,518,867.92 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 426,481,103.73 元。上述募集资金已划转至公司募集资金专户，业 经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具《验资报告》（中兴华验字（2021）第 020007 号）。


    公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司与保荐人、募集资金监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

    （二）募集资金投资项目使用情况

    根据《奥特佳新能源科技股份有限公司 2020 年非公开发行 A 股
股票预案（二次修订稿）》，以及经第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十四次会议分别审议通过，公司按照实际募集资金情况对原募集资金投资项目拟投入募集资金金额做出调整。公司本次非公开发行募集资金扣除发行费用后的净额将全部用于以下项目：
                                                                  单位：万元

  序号        项目名称        项目总投资  原拟投入募集  调整后拟投入募集

                                    额          资金            资金

  1    新能源汽车热泵空调系  58,983.72      55,000.00        15,848.96

        统项目

  2    年产 60 万台第四代电动  23,890.96      17,000.00          4,898.77

        压缩机项目

  3    年产 360 万支压缩机活  19,498.16      18,000.00          5,186.93

        塞项目

  4    中央研究院项目          14,767.39      14,000.00          4,034.28

  5    永久性补充流动资金      44,000.00      44,000.00        12,679.17

            合计              161,140.23    148,000.00        42,648.11

    关于此次募投项目建设和资金使用的具体情况，请参阅本公司
今年 8 月 30 日发布的《关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情
况的专项报告》。

    截至 2023 年 12 月 21 日，公司募集资金余额为 7266.84 万元。
根据公司募集资金投资项目款项的支付进度，暂未投入使用的募集资金存在暂时闲置的情况。

    二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资目的


    为提高暂时闲置募集资金的使用效益，在确保不影响募集资金投资计划的正常进行、不改变募集资金使用用途及保证资金安全的前提下，公司拟合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高资金利用效率、增加公司收益，为公司及股东获取合理的存款收益。

    （二）投资额度

    公司拟使用额度不超过5500万元人民币的闲置募集资金以七天通知存款形式开展现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。现金管理到期后将本金及对应的收益归还至募集资金专户。

    （三）投资品种及期限

    为控制投资风险，公司拟使用闲置募集资金以七天通知存款形式开展现金管理。该产品存续期限不超过 12 个月，本质为存款，银行保证本金安全；流动性等同于活期存款，利息收益较活期存款高。该存款产品不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中所明确的股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为，符合相关法律法规要求。

    （四）投资决议有效期

    2024 年全年。

    （五）实施方式

    公司董事会审议通过后，授权公司管理层在上述有效期及资金额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，由公司财务部负责组织实施。

    （六）关联关系说明

    本公司开立募集资金账户所在的银行与本公司均无关联关系，使用闲置募集资金在这些账户内进行现金管理不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    （七）信息披露


    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。

    三、投资风险及风险控制

    （一）投资风险

    公司实施的七天通知存款现金管理方式是银行存款的一种，系安全性高、流动性好的保本型产品，风险较低，总体风险可控。公司选择的银行均为与公司存在日常业务联系的商业银行，资质较好，无重大经营风险。

    （二）风险控制措施

    1.公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等。

    2.公司财务部门将及时分析和跟踪现金管理资金动向及募投项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制现金管理风险。

    3.公司审计部门对现金管理资金使用与保管情况进行日常监督，定期对现金管理资金使用情况进行审计、核实。

    4.公司监事会、独立董事有权对资金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    四、对公司的影响

    公司运用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低的现金管理是在确保不改变募集资金用途与不影响募集资金投资项目正常运行的前提下实施的，不会影响公司募集资金投放进度，并可以有效提高募集资金存款收益。

    五、审议程序


    （一）董事会审议情况

    2023 年 12 月 28 日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过
了《关于使用不超过 5500万元闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意公司使用不超过5500万元暂时闲置募集资金以银行七天通知存款形式进行现金管理。

  （二）监事会审议情况

    2023 年 12 月 28 日，公司第六届监事会第十三次会议审议通过
了《关于使用不超过 5500万元闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会同意公司使用不超过5500万元暂时闲置募集资金以银行七天通知存款形式进行现金管理。

    （三）保荐人核查意见

    经核查，保荐人认为：公司本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的决策程序；上述事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和公司内部制度的要求，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东利益。

    综上，保荐人同意公司在履行信息披露义务后实施本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。

    特此公告。

    备查文件：1.第六届董事会第十七次会议决议；

              2.第六届监事会第十三次会议决议；

              3.华泰联合证券有限责任公司出具的核查意见

（本页无正文）

                              奥特佳新能源科技股份有限公司
                                          董事会

                                      2023 年 12 月 29 日