厦门港务:《厦门港务发展股份有限公司合规管理办法》

【摘要】厦门港务发展股份有限公司合规管理办法（经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过）第一章总则第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动厦门港务发展股份有限公司（以下简称“公司本部”）及全资、控股、实际控制...

        厦门港务发展股份有限公司合规管理办法

              （经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过）

                      第一章 总 则

    第一条  为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国
企建设，推动厦门港务发展股份有限公司（以下简称“公司本部”）及全资、控股、实际控制、托管的各级企业（以下简称“各成员企业”）加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、福建省人民政府国有资产监督管理委员会《所出资企业合规管理办法》和有关法律法规、规章制度，结合自身实际，制定本办法。

    第二条 本制度适用于公司本部及其各成员企业（以下合称“公司”）。

    第三条  本办法所称合规，是指公司经营管理行为及其员工履职行为符合法律法
规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、规章制度等要求。

    本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为，引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

    本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险、为公司高质量发展保驾护航为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

    本办法所称合规管理重大事项是指公司因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等，造成或可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的合规风险事件。

    本办法所称重大行政处罚是指公司因违反行政管理秩序的行为，被行政机关依法处以责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、限制从业；降低资质等级、吊销许可证或者营业执照；罚款、没收违（非）法所得单项或者合计达到 20 万元以上的；其他行政机关需经听证程序作出的行政处罚。

    本办法所称刑事案件是指公司在生产经营管理活动中，因实施不法行为，触犯《刑法》而被司法机关立案侦察、审查起诉、审判并给予刑事处罚的案件。

    本办法所称国际组织制裁是指公司被联合国、欧盟等政府间组织，一国或多国政
府采取的贸易禁止、经济和金融限制等非武力、强制性、惩罚性制裁措施。

    第四条  公司应当健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责
任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保企业依法合规经营。

    公司本部负责指导监督各成员企业合规管理工作，并对各成员企业合规管理体系建设及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

    第五条 公司的合规管理工作应当遵循以下原则：

    （一）坚持党的领导。充分发挥企业党委（总支、支部）领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

    （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入生产经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、公司和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
    （三）坚持权责清晰。明确企业主要负责人是加强合规管理第一责任人职责；建立全员责任制，把合规管理要求纳入岗位职责，落实到岗位工作全过程，严格落实员工合规责任；“管业务必须管合规”，明确各业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，强化财务、投资、产权、安全生产、国际化经营、质量环保、人力资源等部门、经营企业和项目一线合规责任，对违规行为严肃问责。

    （四）坚持“三道防线”。筑牢业务及职能部门、合规管理部门、监督部门组成的合规管理“三道防线”，各司其职，协同联动。

    （五）坚持分级管理。公司要严格落实合规管理工作主体责任，加强对下级企业合规管理工作的指导、监督和考核。

    （六）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
    第六条  公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条
件，保障相关工作有序开展。

                    第二章 组织和职责

    第七条  公司党委（总支、支部）发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推
进合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。公司应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。


    第八条  公司董事会/执行董事充分发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行
以下职责：

    （一）审议批准合规管理基本制度。

    （二）研究决定合规管理重大事项。

    （三）决定合规管理部门设置及职责。

    第九条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

    （一）拟订合规管理基本制度，批准年度计划，组织制定合规管理具体制度。

    （二）审议批准合规管理体系建设方案，推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价等。

    （三）根据实际听取合规管理阶段性报告、提出指导意见。

    （四）组织应对重大合规风险事件。

    （五）指导、监督各部门和所属企业合规管理工作。

    第十条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经
营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

    第十一条  公司本部设立合规管理委员会，统筹协调合规管理工作，研究解决重
点难点问题。各成员企业可以根据实际情况设立相应机构。

    第十二条  公司本部由法务分管领导兼任首席合规官，不新增领导岗位和职数，
对企业主要负责人负责。各成员企业应明确本企业合规管理工作的分管领导。首席合规官/合规分管领导的主要职责包括：

    （一）组织制订合规管理战略规划。

    （二）参与企业重大决策并提出合规意见。

    （三）领导合规管理部门组织开展相关工作，指导企业加强合规管理。

    （四）向董事会/执行董事和总经理汇报合规管理重大事项。

    （五）公司章程、董事会/执行董事或者合规管理委员会确定的其他合规管理职责。
    第十三条 公司业务及职能部门主要履行以下职责：

    （一）建立健全本部门合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

    （二）梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

    （三）负责本部门经营管理行为及商业伙伴的合规性审查，承担本部门职责范围内工作的合规把关责任。


    （四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置，妥善应对合规风险事件。
    （五）做好本部门合规宣贯、学习培训。

    （六）组织或者配合开展违规问题调查和整改。

    公司的业务及职能部门应设置合规管理联络员不少于 1 名，并将人员名单报备至
合规管理部门。合规管理联络员接受合规管理部门的业务指导和培训，协助本部门负责人做好所在部门或者业务领域经营管理行为的合规审查，促进合规管理与业务工作深度融合，切实发挥风险防范作用。

    第十四条  公司法律事务管理职能部门为本企业合规管理部门，牵头组织、协调
和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持，主要职责包括：

    （一）负责牵头组织起草合规管理基本制度和具体制度规定、年度计划及工作报告等。

    （二）组织或者参与规章制度、经济合同、重大决策合规审查。

    （三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会/执行董事授权开展合规管理体系有效性评价。

    （四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规事件的调查。

    （五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。

    对于复杂或者专业性强且存在重大合规风险的事项，合规管理部门应当按照制度组织或者参与合规论证，或者委托专业机构召开论证会后再形成审核意见。

    第十五条 公司监察机构和审计、巡察、监督追责等部门依据有关规定，在职权范
围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
                      第三章 制度建设

    第十六条 公司应当结合实际，建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力等
级等，构建分级分类的合规管理制度体系。

    第十七条 公司制定的合规管理基本管理制度，应当明确总体目标、机构职责、
运行机制、考核评价、监督问责等内容。

    第十八条  针对反垄断、反商业贿赂、安全环保、劳动用工、财务税收、数据保
护、投融资及担保管理、产品质量、知识产权、商业伙伴等重点领域，以及本企业合
规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。

    针对涉外业务重要领域，应根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。

    第十九条  公司应当根据法律法规、监管政策等变化情况，及时将有关合规要求
转化为内部规章制度，对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

                    第四章 合规管理重点

    第二十条 公司应当根据环境变化，结合自身实际在全面推进合规管理的基础上，
突出重点领域、重点环节和重要人员，切实防范合规风险。

    第二十一条 公司应当结合实际加强对以下重点领域的合规管理：

    （一）反垄断。在业务流程中应当有效识别垄断协议，不得利用技术手段、规则、数据和算法等方式达成固定或变更价格分割市场、限制产（销）量、限制新技术（产品）、联合抵制交易等垄断协议。具有市场支配地位的企业应当采取有效的合规管理手段防范滥用市场支配地位的行为，具有管理公共事务职能的企业不得滥用权力排除、限制竞争。

    （二）反商业贿赂。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，加强廉洁领域的合规管理，遵守国内外反腐败法律法规及党纪要求，建立反贪污贿赂管理体系，严格实施反商业贿赂控制措施，并保证行之有效。

    （三）安全环保。严格遵守安全生产、环境保护法律法规及规章制度，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。

    （四）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益。

    （五）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。

    （六）数据保护。强化数据信息安全防护体系有效性与可执行性，采取全面可行的保护措施，防止重大商业信息与内幕信息泄露，防止数据被篡改、被删除。尊重商业伙伴和客户的隐私信息，依法合规采集、传输、处理、保存和使用个人信息。

    （七）投融资及担保管理。严格执行投融资及担保法律法规和监管相关规章制度，建立健全事前、事中、事后管理工作体系防止违规投资及担保行为，强化违规投资及担保责任追究。


    （八）产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务。

    （九）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强对商业秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。

    （十）商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。

    （十一）其他需要重点关注的领域。

    第二十二条 公司应加强对以下重点环节的合规管理：

    （一）制度制定环节。强化对公司章程、规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。

    （二