华西证券:华西证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会材料

【摘要】华西证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料2023年第一次临时股东大会会议议案目录议案序号议案名称1关于修订《公司章程》的议案2关于选举公司第三届董事会独立董事的议案议案一关于修订《公司章程》的议案各位股东：根据《上市公司独立...

  华西证券股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
会 议 资 料


          2023年第一次临时股东大会会议

                    议案目录

议案序号                      议案名称

  1    关于修订《公司章程》的议案

  2    关于选举公司第三届董事会独立董事的议案

议案一

            关于修订《公司章程》的议案

各位股东：

  根据《上市公司独立董事管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规规定，以及监管部门和相关部门要求，公司结合自身情况对《公司章程》进行了修订。

  除以上修改外，《公司章程》其他内容保持不变，其他章节条款序号相应调整。

  该议案已经公司第三届董事会 2023 年第四次会议审议通过。
  以上议案，请予以审议。

  附件：《公司章程》之《修订前后对照表》及《修订稿》

                                  华西证券股份有限公司
                                      2023 年 9 月 8 日


              华西证券股份有限公司章程条款变更新旧对照表

                                        （2023 年 9 月）

              原条款                                  新条款

                                                                                    变更理由

 序号            条款内容            序号              条款内容

        公司建立独立董事制度。独立            公司建立独立董事制度。独立董事

        董事应占董事会成员三分之一            应占董事会成员三分之一以上，其

        以上，其中至少有一名会计专            中至少有一名会计专业人士。独立

第一百  业人士。独立董事是指不在公  第一百  董事是指不在公司担任除董事以及  根据《上市公司独立
二十一  司担任除董事以及董事会专门  二十一  董事会专门委员会委员以外的其他  董事管理办法》第 2
  条    委员会委员以外的其他职务，    条    职务，并与公司及其主要股东、实  条修改。

        并与公司及其主要股东不存在            际控制人不存在直接或者间接利害

        可能影响其进行独立客观判断            关系，或者其他可能影响其进行独

        关系的董事。                          立客观判断关系的董事。

        公司独立董事，除本章程第一            公司独立董事，除本章程第一百一

        百〇九条规定的董事任职基本            十条规定的董事任职基本条件外，

        条件外，还应当具备以下条件：          还应当具备以下条件：

        (一) 具有《上市公司独立董事            (一) 具有《上市公司独立董事管理

        规则》和本章程第一百二十三            办法》和本章程第一百二十三条所

        条所要求的独立性；                    要求的独立性；

        (二) 符合中国证监会《证券基            (二) 符合中国证监会《证券基金经

        金经营机构董事、监事、高级            营机构董事、监事、高级管理人员

        管理人员及从业人员监督管理            及从业人员监督管理办法》的相关

        办法》的相关规定；                    规定；

第一百                                第一百                                  根据《上市公司独立
二十二  (三) 具备上市金融企业运作    二十二  (三) 具备上市金融企业运作的基本  董事管理办法》第 7
        的基本知识，熟悉相关法律、            知识，熟悉相关法律、行政法规、

  条                                    条                                    条修改。

        行政法规、规章及规则；                规章及规则；

        (四) 具有 5 年以上法律、经济、          (四) 具有 5 年以上履行独立董事职

        管理、会计、财务或者其他履            责所必需的法律、会计或者经济等

        行独立董事职责所必需的工作            工作经验；

        经验；                                (五) 具有良好的个人品德，不存在

        (五) 其他法律法规、本章程规            重大失信等不良记录；

        定的其他条件；                        (六) 其他法律法规、本章程规定的

        （六）独立董事及拟担任独立            其他条件。

        董事的人士应当依照规定参加            独立董事及拟担任独立董事的人士

        中国证监会及其授权机构所组            应当依照规定参加中国证监会及其


              原条款                                  新条款

                                                                                    变更理由

 序号            条款内容            序号              条款内容

        织的培训。                            授权机构所组织的培训。

        独立董事必须具有独立性，不            独立董事必须保持独立性，不得在

        得在公司担任董事会外的职              公司担任董事会外的职务。下列人

        务，且不得存在以下情形：              员不得担任独立董事：

        (一) 最近 3 年在公司及其关联            (一) 在公司或者其附属企业任职

        方任职；                              的人员及其配偶、父母、子女、主

        (二) 直系亲属和主要社会关            要社会关系；

        系人员在公司及其关联方任              (二) 直接或者间接持有公司已发

        职；                                  行股份百分之一以上或者是公司前

        (三) 与公司及其关联方的高            十名股东中的自然人股东及其配

        级管理人员、其他董事、监事            偶、父母、子女；

        以及其他重要岗位人员存在利            (三) 在直接或者间接持有公司已

        害关系；                              发行股份百分之五以上的股东或者

        (四) 在与公司及其控股股东、          在公司前五名股东任职的人员及其

        实际控制人或者其各自的附属            配偶、父母、子女；

        企业有重大业务往来的单位任            (四) 在公司控股股东、实际控制人  根据《上市公司独立
第一百                                第一百

        职的人员，或者在有重大业务            的附属企业任职的人员及其配偶、  董事管理办法》第 6
二十三                                二十三

        往来单位的控股股东单位任职            父母、子女；                    条、第 8 条、第 47
  条                                    条

        的人员；                              (五) 与公司及其控股股东、实际控  条修改。

        (五) 直接或间接持有公司已            制人或者其各自的附属企业有重大

        发行股份 1%以上或者是公司            业务往来的人员，或者在有重大业

        前 10 名股东中的自然人股东            务往来的单位及其控股股东、实际

        及其直系亲属；                        控制人任职的人员；

        (六) 在直接或间接持有公司            (六) 为公司及其控股股东、实际控

        已发行股份 5%以上的股东单            制人或者其各自附属企业提供财

        位或者在公司前 5 名股东单位            务、法律、咨询、保荐等服务的人

        任职的人员及其直系亲属；              员，包括但不限于提供服务的中介

        (七) 最近 1 年内曾经具有本款            机构的项目组全体人员、各级复核

        第（二）项至第（六）项所列            人员、在报告上签字的人员、合伙

        举情形之一；                          人、董事、高级管理人员及主要负

        (八) 为公司及其关联方提供            责人；

        财务、法律、咨询等服务的人            (七) 最近 12 个月内曾经具有本款

        员，包括但不限于提供服务的            第（一）项至第（六）项所列举情


              原条款                                  新条款

                                                                                    变更理由

 序号            条款内容            序号              条款内容

        中介机构的项目组全体人员、            形之一；

        各级复核人员、在报告上签字            (八) 《证券基金经营机构董事、监

        的人员、合伙人及主要负责人；          事、高级管理人员及从业人员监督

        (九) 在其他证券经营机构担