五矿资本:五矿资本股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

【摘要】证券代码：600390证券简称：五矿资本编号：临2023-074五矿资本股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担...

证券代码：600390          证券简称：五矿资本        编号：临 2023-074
                五矿资本股份有限公司

            关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

    拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

  五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“五
矿资本”）于 2023 年 11 月 27 日召开第九届董事会第六次会议，审
议通过了《关于续聘 2023 年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，现将公司相关情况公告如下：

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1.基本信息

 事务所名称      天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

 成立日期        1988 年 12 月        组织形式        特殊普通合伙

 注册地址  北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域

 首席合伙人          邱靖之          2022 年年末合伙          85 人
                                          人数量

2022 年年末                注册会计师                        1061 人

 执业人员数

    量      签署过证券服务业务审计报告的注册会计师            347 人


 2022 年经审      业务收入总额                  31.22 亿元

 计的业务收      审计业务收入                  25.18 亿元

    入          证券业务收入                  12.03 亿元

                    客户家数                      248 家

                  审计收费总额                  3.19 亿元

 2022 年上市                          制造业、信息传输、软件和信息技术
  公司          涉及主要行业      服务业、电力、热力、燃气及水生产
 （含 A、B                          和供应业、批发和零售业、交通运输、
股）审计情况                                  仓储和邮政业等

            本公司同行业上市公司审            2 家（金融业）

                    计客户数

  2.投资者保护能力

    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国 际”）按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基 金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 20,000 万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于 《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。已计 提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导 致的民事赔偿责任。近三年天职国际不存在因在执业行为相关民事 诉讼中承担民事责任的情况。

  3.诚信记录

  天职国际近三年因执业行为受到监督管理措施 9 次、自律监管措施 1 次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分的情

  形。22 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 9 次，不存
  在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

      （二）项目情况

      1.基本信息

                            何 时  何 时  何时开

                    何 时  开 始  开 始

  项目组          成 为  从 事  在 天  始为本  近三年签署或复核
    成员    姓名  注 册  上 市  职 国  公司提  上市公司审计报告
                    会 计  公 司  际 执  供审计        情况

                    师      审计  业      服务

                                                      近三年签署或复核
  项目合  迟文洲  2005年 2010年 2010年  2020年  华安证券、海兰信科
    伙人                                            技、五矿资本年度审
                                                          计报告

            迟文洲  2005年 2010年 2010年  2020年        同上

  签字注

  册会计

    师

            张路瑶  2020年 2017年 2020年  2023年          无

                                                      近三年签署或复核
  质量控                                            华安证券、粤开证
  制复核  丁启新  2005年 2005年 2018年  2020年  券、五矿资本年度审
    人                                                    计报告

      2.诚信记录

      项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在
  因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况，未受到刑事
  处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。具体情况详见下表：

                处理  处理处罚

序号    姓名    处罚    类型    实施单位      事由及处理处罚情况
                日期


                                            事由：在执行东方网力科技股份
                                            有限公司 2018 年及 2019 年年报
                                            审计项目时，违反了《上市公司
                                            信息披露管理办法》的规定；
              2020-1 行政监管  中国证监  处理处罚情况：中国证监会北京
1    迟文洲  0-26  措施      会北京监  监管局对天职国际及签字注册会
                                  局        计师采取出具警示函的监督管理
                                            措施，截至本公告披露之日，天
                                            职国际相关注册会计师已按照相
                                            关规定向中国证监会北京监管局
                                            提交书面报告，该事项已完结。

    3.独立性

    天职国际、项目合伙人及签字注册会计师迟文洲、签字注册会计 师张路瑶、项目质量控制复核人丁启新不存在可能影响独立性的情 形。

    4.审计收费

    公司拟支付天职国际2023年度财务审计费用70万元以及内部控 制审计费用 35 万元，与上年度审计费用持平。本次审计费用是参考 市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计 需配备的审计人员情况和投入的工作量以及天职国际的收费标准等 因素确定。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）审计委员会审议意见

    公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中认真审查了天职国 际的相关执业资质、人员信息、业务规模、服务经验、投资者保护能 力、独立性和诚信记录等文件及资料，充分考察了天职国际作为公司 审计机构的资质及能力，公司董事会审计委员会认为：天职国际在对 公司 2022 年度财务报告和内部控制审计过程中，能够坚持客观、公
正的原则，遵守职业道德规范，遵循独立审计准则，恪尽职守、勤勉尽责。同意续聘天职国际为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2023 年度财务报告审计费用 70 万元、内部控制审计费用 35 万元。同意将该事项提交公司董事会审议。

  （二）董事会的审议和表决情况

  公司于2023年11月27日召开第九届董事会第六次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于续聘2023年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2023年度财务审计费用70万元、内部控制审计费用35万元，并将该议案提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

  （三）生效日期

  本次续聘 2023 年度财务报告和内部控制审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                五矿资本股份有限公司董事会
                                          2023 年 11 月 28 日