博敏电子:博敏电子独立董事工作制度(2023年11月修订)

【摘要】博敏电子股份有限公司独立董事工作制度二〇二三年十一月目录第一章总则......2第二章基本规定......2第三章独立董事的任职条件......3第四章独立董事的产生和更换......4第五章独立董事的职权与职责......7第六章独立董事...

博敏电子股份有限公司

  独立董事工作制度

      二〇二三年十一月


                        目 录


第一章 总 则 ......2
第二章 基本规定 ......2
第三章 独立董事的任职条件 ......3
第四章 独立董事的产生和更换 ......4
第五章 独立董事的职权与职责 ......7
第六章 独立董事的工作条件 ......9
第七章 附 则 ......10

              博敏电子股份有限公司

                独立董事工作制度

                      第一章  总 则

    第一条 为进一步完善博敏电子股份有限公司（以下简称“公司”）法人治
理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《博敏电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际，制定本制度。

                    第二章  基本规定

    第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及
主要股东、实际控制人直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

  （一）具有注册会计师资格；

  （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；

  （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

    第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。

  独立董事应当按国家相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

    第四条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实
际控制人等单位或个人的影响。

    第五条 独立董事应当按时出席股东大会、董事会会议、其专门委员会会议
及独立董事专门会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取作出决策所需要的情况和资料。

    第六条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（包括公司在内）担任独
立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

    第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责
的情形，相关独立董事应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务，由此造成公司独立董事达不到国家有关法规要求的人数时，公司应按规定补足《公司章程》规定的独立董事人数。

  相关独立董事应当被解除职务但仍未解除，参加董事会及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效。

    第八条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职
能力。

              第三章  独立董事的任职条件

    第九条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件：

  （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；

  （二）具有本制度所要求的独立性；

  （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章及规则；

  （四）具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

  （五）具备良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

  （六）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所业务规则和《公司章程》规定的其他条件。

    第十条 为保证独立董事的独立性，下列人员不得担任公司独立董事：

  （一）在公司或附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；

  （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

  （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

  （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；

  （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

  （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

  （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

  （八）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具有独立性的其他人员。

  前款第四项至第六项中的上市公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与上市公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与上市公司构成关联关系的企业。

  独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。

  本条中“直系亲属”是指配偶、父母、子女等；“主要社会关系”是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶及其父母等；“重大业务往来”是指根据《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关规定或者《公司章程》规定需提交股东大会审议的事项，或者上海证券交易所认定的其他重大事项；“任职”是指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。
              第四章  独立董事的产生和更换

    第十一条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以
上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

  依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。

  本条第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。

    第十二条 独立董事候选人应无下列不良纪录：


  （一）最近 36 个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

  （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

  （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评的；

  （四）存在重大失信等不良记录；

  （五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事代为出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务，未满 12 个月的；

  （六）法律法规、上海证券交易所认定的其他情形。

    第十三条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。

  提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录情况，并对其独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。被提名人应当就其独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。

  在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定披露上述内容。
  在股东大会审议选举独立董事的议案时，独立董事候选人应当亲自出席股东大会并就其是否存在下列情形向股东大会报告：

  （一）《公司法》规定的不得担任董事的情形；

  （二）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；

  （三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事；

  （四）最近三年被中国证监会、证券交易所处罚和惩戒的其他情况。

  独立董事候选人还应就其独立性和胜任能力进行陈述，并接受股东质询。

    第十四条 选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制，股东大会应按
照《公司章程》规定的程序进行独立董事选举。

    第十五条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可
以连任，但是连任时间不超过 6 年。连任已满 6 年的，自该事实发生之日起 36
个月内不得再次被提名为公司独立董事候选人。

    第十六条 独立董事任期届满前公司可以经法定程序解除其职务。提前免职
的，公司应当及时披露具体理由及依据。被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以提出异议和理由，公司应当及时予以披露。


  独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起 30 日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。

  独立董事不符合本制度第九条第一项或第二项规定的，应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。

  独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本办法或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起 60 日内完成补选。

    第十七条 独立董事在任期届满前可以提出辞职，独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于法律法规或《公司章程》规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。

    第十八条 独立董事在辞职报告尚未生效前，以及辞职报告生效后或任期结
束后的合理期间内，对公司和股东负有的义务并不当然解除。独立董事离职后，其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效。
    第十九条 独立董事应当亲自出席董事会会议，确实不能亲自出席的，独立
董事应当委托其他独立董事代为出席；涉及表决事项的，委托人应在委托书中明确对每一事项所持同意、反对或弃权的意见。

    第二十条 独立董事应当积极参加并亲自出席其任职的专门委员会会议，因
故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托该专门委员会其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。

  公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的独立董事专门会议。本制度第二十五条第一款第一项至第三项、第二十六条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。

  独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。独立董事专门会议
应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。

  公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

    第二十一条  独立董事若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向
公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，提出解决措施，必要时应提出辞职。

              第五章  独立董事的职权与职责

    第二十二条  独立董事履行下列职责：

  （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

  （二）对公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合上市公司整体利益，保护中小股东合法权益；

  （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
  （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。
    第二十三条  下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事
会审议：

  （一）应当披露的关