瀛通通讯:北京市康达律师事务所关于瀛通通讯股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见书

【摘要】北京市朝阳区建外大街丁12号英皇集团中心8层8/F,EmperorGroupCentre,No.12D,JianwaiAvenue,ChaoyangDistrict,Beijing,100022,P.R.China电话/Tel.:010-5...

                            北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层

        8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R. China

            电话/Tel.:010-50867666  传真/Fax:010-56916450  网址/Website:www.kangdalawyers.com

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                    北京市康达律师事务所

    关于瀛通通讯股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会

                        的法律意见书

                                            康达股会字【2023】第 0648 号

  致：瀛通通讯股份有限公司

      北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受瀛通通讯股份有限公司（以

  下简称“公司”）的委托，指派本所律师以现场和视频方式参加公司 2023 年第

  二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。本所律师根据《中华人民共和国

  公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称

  “《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、

  《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》《瀛通通讯股份有限公

  司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，按照律师行业公认的业务标准、

  道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

      关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：

      （1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、

  召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意

  见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确

  性发表意见。

      （2）本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理

  办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见

书出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。

  （3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  （4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
  基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

    一、本次会议的召集、召开程序

  （一）本次会议的召集

  本次会议经公司第五届董事会第五次会议决议同意召开。

  公司已于 2023 年 10 月 27 日于指定信息披露媒体公告了《瀛通通讯股份有
限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》。公司董事会于本次会议召开 15 日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。

  （二）本次会议的召开

  本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，由代行董事长曾子路先生主持。

  本次会议的现场会议于 2023 年 11 月 14 日下午 15 时在公司东莞园区（东莞
市瀛通电线有限公司会议室）（东莞市常平镇东部工业园常平园区第二小区工业干道 36 号）召开。


  本次会议的网络投票时间为 2023 年 11 月 14 日，其中通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 14 日上午 9:15-9:25、9:30-
11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为 2023 年 11 月 14 日上午 9:15 至下午 15:00。

  综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

    二、召集人和出席人员的资格

  （一）本次会议的召集人

  本次会议的召集人为公司第五届董事会，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

  （二）出席本次会议的股东及股东代理人

  出席本次会议的股东及股东代理人共计 14 名，代表公司有表决权的股份共计 80,208,231 股，占公司有表决权股份总数的 51.7795%。

  1、出席现场会议的股东及股东代理人

  根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计10名，代表公司有表决权的股份共计79,206,901股，占公司有表决权股份总数的 51.1331%。

  上述股份的所有人为截至 2023 年 11 月 8 日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

  2、参加网络投票的股东

  根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计4 名，代表公司有表决权的股份共计 1,001,330 股，占公司有表决权股份总数的0.6464%。


  上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。

  3、参加本次会议的中小投资者股东

  本次会议中，出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计 6 名，代表公司有表决权的股份共计 33,690 股，占公司有表决权股份总数的 0.0217%。其中：通过现场投票的股东 3 人，代表股份 32,400 股，占公司有表决权股份数的0.0209%；通过网络投票的股东 3 人，代表股份 1,290 股，占公司有表决权股份数的 0.0008％。

  （三）出席或列席现场会议的其他人员

  出席或列席本次会议的其他人员包括公司部分董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。

  综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。

    三、本次会议的表决程序及表决结果

  （一）本次会议的表决程序

  本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。现场会议以记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场会议的记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。

  （二）本次会议的表决结果

  本次会议的表决结果如下：

  1、审议通过了《关于对外担保额度预计的议案》

  该议案的表决结果为：80,207,481 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9991%；750 股反对，占出席本次会议的股东及
股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0009%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：32,940 股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 97.7738%；750 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 2.2262%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

  本议案为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的三分之二以上通过。

  2、审议通过了《关于变更注册资本暨修改〈公司章程〉的议案》

  该议案的表决结果为：80,207,481 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9991%；750 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0009%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：32,940 股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 97.7738%；750 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 2.2262%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

  本议案为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的三分之二以上通过。

  3、审议通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

  该议案的表决结果为：80,207,481 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9991%；750 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0009%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。


  其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：32,940 股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 97.7738%；750 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 2.2262%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

  4、审议通过了《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》

  该议案的表决结果为：80,207,481 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9991%；750 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0009%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：32,940 股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 97.7738%；750 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 2.2262%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

  综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。

    四、结论意见

  本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

  本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。

  （以下无正文）

（本页无正文，仅为《北京市康达律师事务所关于瀛通通讯股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章