昭衍新药:昭衍新药第四届监事会第五次会议决议公告

【摘要】证券代码：603127证券简称：昭衍新药公告编号：2023-048北京昭衍新药研究中心股份有限公司第四届监事会第五次会议决议公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整...

证券代码：603127        证券简称：昭衍新药        公告编号：2023-048
      北京昭衍新药研究中心股份有限公司

        第四届监事会第五次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五
次会议于 2023 年 10 月 16 日以书面送达、电子邮件等方式发出会议通知，并于
2023 年 10 月 30 日以现场会议的形式召开。本次会议由公司监事会主席何英俊
主持，应出席会议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》及其他相关法律法规的有关规定。

  本次会议经与会监事认真审议，以举手表决方式作出了如下决议：

    1.审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》

  经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
    2.审议通过《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划授予权益数量及回
购价格的议案》

  监事会对公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划的调整事项进行了认真核
查，认为：本次对 2021 年 A 股限制性股票激励计划授予权益数量及回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》及摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。

  表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
    3.审议通过《关于终止实施 2021 年 A 股限制性股票激励计划暨回购注销相
关限制性股票的议案》

  公司本次终止限制性股票激励计划并回购注销已授予但尚未解除限售限制
性股票的程序符合相关规定，监事会同意公司终止实施限制性股票激励计划并回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票 411,365 股，与之配套的《2021 年 A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件将一并终止。

  表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案
并同意将议案提交公司股东大会审议。

    4.审议通过《关于终止实施 2022 年 A 股员工持股计划的议案》

  经全体监事讨论，公司终止 2022 年 A 股员工持股计划综合考虑了二级市场
环境及相关政策变化等因素，本次终止员工持股计划的事项符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《2022年 A 股员工持股计划（草案）》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不会对公司日常经营和未来发展产生重大不利影响。

  根据公司 2022 年第二次临时股东大会决议，公司董事会就办理 2022 年 A
股员工持股计划终止的事项，已取得公司股东大会授权。监事会同意公司终止2022 年 A 股员工持股计划。

  表决结果：监事会以 2 票赞成、0 票反对、0 票弃权、1 票回避的表决结果
通过该议案。

    5.审议通过《关于注销 2018 年、2019 年及 2020 年股权激励计划部分股票
期权的议案》

  公司监事会对注销的 2018 年、2019 年及 2020 年股权激励计划部分股票期
权的数量及涉及的激励对象名单进行了核实，认为：由于激励对象因个人原因离职、个人业绩考核不达标及行权期已到期未行权等原因，公司需注销上述涉及的股票期权合计 111.9553 万份，其中，注销《2018 年股票期权与限制性股票激励计划》剩余全部股票期权 11.4901 万份；注销《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》剩余全部股票期权 49.06 万份；注销《2020 年股票期权激励计划》部分股票期权 51.4052 万份。本次注销的股票期权事宜符合相关《股权激励计划实施考核管理办法》、《股权激励计划》等关于股权激励计划所涉相关权益注销的规定。

  表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
特此公告。

                          北京昭衍新药研究中心股份有限公司监事会
                                      2023 年 10 月 30 日