紫光国微:关于2023年第三季度可转债转股情况的公告

【摘要】证券代码：002049证券简称：紫光国微公告编号：2023-060债券代码：127038债券简称：国微转债紫光国芯微电子股份有限公司关于2023年第三季度可转债转股情况的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确...

证券代码：002049          证券简称：紫光国微      公告编号：2023-060
债券代码：127038          债券简称：国微转债

              紫光国芯微电子股份有限公司

      关于 2023 年第三季度可转债转股情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    股票代码：002049        股票简称：紫光国微

    可转债代码：127038      可转债简称：国微转债

    转股价格：当期转股价格为人民币 98.18 元/股

    转股期限：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号--可转换公司债券》的有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2023 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、“国微转债”的基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于 2021
年 6 月 10 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 15 亿元。经深圳证券交易所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可
转换公司债券于 2021 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国
微转债”，债券代码“127038”。

    根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》的约定，“国微转债”转股期自 2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9
日。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78 元/股。

    根据公司 2021 年度股东大会决议，公司实施了 2021 年年度利润分配方案：
以公司 2022 年 8 月 23 日总股本 606,863,738 股为基数，向全体股东每 10 股派
3.249980 元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增3.999976 股。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格做相应调整，调整前“国微转债”的转股价格为 137.78 元/股，调整后转
股价格为 98.18 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 8 月 24 日（除权除息日）起

生效。具体内容详见公司于 2022 年 8 月 18 日在《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调整的公告》。
    二、“国微转债”转股及公司股份变动情况

    2023 年第三季度，“国微转债”因转股减少 19,600 元（196 张），转股数量
为197股。截至2023年9月28日，公司可转债余额为1,492,577,000元（14,925,770张）。

    2023 年第三季度公司股份变动情况如下：

      股份性质            本次变动前      本次变动增减      本次变动后

                      数量（股）  比例%  数量（股）  数量（股）  比例%

一、限售条件流通股/非    151,500    0.02%      210        151,710    0.02%
流通股

    高管锁定股          151,500    0.02%      210        151,710    0.02%

二、无限售条件流通股  849,466,944  99.98%      -13      849,466,931  99.98%

三、总股本            849,618,444  100.00%      197      849,618,641  100.00%

    三、其他

    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者联系电话 0315-6198161 进
行咨询。

    四、备查文件

    1、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2023 年 9 月 28 日“紫光国
微”《发行人股本结构表》；

    2、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2023 年 9 月 28 日“国微转
债”《发行人股本结构表》。

    特此公告。

                                  紫光国芯微电子股份有限公司董事会

                                          2023 年 10 月 10 日