东北证券 遭警示

【摘要】“一事多罚”，在被证监会重罚后，东北证券又接到了来自深交所的监管函。......另外，今年4月东北证券还因违反反洗钱管理相关规定，被中国人民银行长春中心支行处以51.86万元的罚款。

“一事多罚”，在被证监会重罚后，东北证券（000686, 6.74, 1.81%）又接到了来自深交所的监管函。

9月27日，深交所官网信息显示，因在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中存在多方违规，东北证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，5名保荐代表人被给予通报批评的处分。

深交所要求，东北证券应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，并引以为戒，勤勉尽责，严格遵守法律法规，按照相关业务规则、行业执业规范和职业道德准则提供证券服务。

今年6月，证监会已先行对东北证券及相关责任人员作出行政处罚：对公司责令改正、给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以三倍罚款，合计罚没金额754.72万元；5名责任人员被给予警告，处以5-20万元罚款不等。

持续督导期间未勤勉尽责

深交所指出，东北证券作为豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐机构，存在以下违规行为： ... 网页链接

东北证券(000686)涨1.81%，报6.74元。换手率0.71%。

亚泰集团(600881)涨0%，报1.30元。换手率0.22%。