一案多罚 东北证券再领罚单

【摘要】豫金刚石旧案是一起上市公司长期系统性造假的典型案件，受到市场和监管层高度关注。......四是提高自律意识。券商应加强自律监管，建立有效的内部合规制度和流程，加强员工合规培训，严厉打击内部违规行为，维护行业的良好形象和声誉。

9月27日，深交所公告表示，因在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中存在多方违规，东北证券（000686, 6.89, -3.09%）被深交所采取书面警示的自律监管措施，5名保荐代表人被给予通报批评的处分。

豫金刚石旧案是一起上市公司长期系统性造假的典型案件，受到市场和监管层高度关注。

在收到深交所这份罚单之前，今年6月，东北证券及相关人员已受过证监会的重罚：对公司责令改正、给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以三倍罚款，合计罚没金额754.72万元；5名责任人员被给予警告，处以5万-20万元罚款不等。

收下深交所罚单

9月27日，深交所官网显示，因在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中存在多方违规，东北证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，5名保荐代表人被给予通报批评的处分。

深交所指出，经证监会查明，东北证券作为豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐机构，公司及五名保代主要存在以下违规行为： ... 网页链接

东北证券(000686)跌3.09%，报6.89元。换手率1.45%。

中信证券(600030)跌1.91%收盘，报19.01元。全天成交1022410手，成交金额19亿元。其中主力资金净流出24839.7万元。全天换手率0.90%。

东方证券(600958)跌1.65%收盘，报8.35元。全天成交480041手，成交金额4亿元。其中主力资金净流出7769.9万元。全天换手率0.65%。