深交所一周连罚三家券商 投行、信息技术处罚高发

【摘要】此外，两家头部券商也于本周一被深交所“教训”。9月25日，中信证券及公司首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴被采取书面警示的自律监管措施；同日，银河证券及公司保荐代表人陈召军、姚召五被给予通报批评处分。......深交所指出，银河证券及两...

深交所又出手了，这已是深交所本周第三次处罚券商。

9月27日，深交所披露2份罚单，东北证券（000686, 6.89, -3.09%）被采取书面警示的自律监管措施，于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦这5名保荐代表人被给予通报批评的处分。

此外，两家头部券商也于本周一被深交所“教训”。9月25日，中信证券（600030, 19.01, -1.91%）及公司首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴被采取书面警示的自律监管措施；同日，银河证券及公司保荐代表人陈召军、姚召五被给予通报批评处分。

穿透罚单内核来看，监管对资本市场重要中介机构始终保持了高压态势。就东北证券罚单而言，这已是公司因同一事件被监管二次处罚，公司及相关责任人于今年6月被证监会采取责令改正、给予警告措施，公司及责任人的罚款总金额达819.72万元。与东北证券违规业务相似，银河证券同样因为保荐项目执业中违规而遭罚，公司及保荐代表无一幸免。中信证券遭遇“三罚”，公司及方兴此前已因同一件违规事项，相继收到上交所及深圳证监局警示函。 ... 网页链接

东北证券(000686)跌3.09%，报6.89元。换手率1.45%。

中信证券(600030)跌1.91%收盘，报19.01元。全天成交1022410手，成交金额19亿元。其中主力资金净流出24839.7万元。全天换手率0.90%。