金博股份:金博股份关于2020年限制性股票激励计划第三个归属期第一次归属结果公告

【摘要】 证券代码：688598证券简称：金博股份公告编号：2023-057 湖南金博碳素股份有限公司 关于2020年限制性股票激励计划第三个归属期第一次归属 结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大...

证券代码：688598        证券简称：金博股份      公告编号：2023-057
            湖南金博碳素股份有限公司

关于2020年限制性股票激励计划第三个归属期第一次归属
                    结果公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示:

    本次归属的限制性股票数量：8.8504万股

    本次归属的股票来源：从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票。
  根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）有关业务规则的规定，湖南金博碳素股份有限公司(以下简称“公司”、“金博股份”)于2023年9月13日收到中国结算上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司已完成2020年限制性股票激励计划（以下简称“2020年激励计划”）第三个归属期第一次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

    一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

  1、2020 年 8 月 11 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，会议审议通
过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

  同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司 2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实股权激励计划激励对
象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  2、2020 年 8 月 12 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《金博股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-015），独立董事陈一鸣先生作为征集人就 2020 年第二次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

  3、2020 年 8 月 12 日至 2020 年 8 月 21 日，公司对本激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激
励 对 象 有 关 的 任 何 异 议 。 公 示 期 满 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《金博股份监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2020-018）。

  4、2020 年 8 月 27 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，
并于 2020 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《金博
股份关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-020）。

  5、2020 年 8 月 27 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事
会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定
2020 年 8 月 27 日为授予日，以 40.00 元/股的授予价格向 49 名激励对象授予
50.00 万股限制性股票。并于 2020 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《金博股份关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-022）。

  6、2021 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议及第二届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件
的议案》，董事会同意将 2020 年限制性股票激励计划授予价格由 40 元/股调整为 39.75 元/股以及 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

  7、2021 年 9 月 1 日，公司完成 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期
的股份登记工作。2021 年 9 月 8 日，第一个归属期符合归属条件的 20 万股股票
上市流通。

  8、2022 年 8 月 26 日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会同意将 2020 年限制性股票激励计划授予价格由 39.75 元/股调整为39 元/股以及 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

  9、2022 年 9 月 5 日，公司完成 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期
第一次归属的股份登记工作。2022 年 9 月 13 日，第二个归属期第一次归属符合
归属条件的 12 万股股票上市流通。

  10、2022 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第十二次会议及第三届监
事会第六次会议，审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案，董事会同意对《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》的股票来源和归属安排进行调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

  11、2022 年 10 月 29 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《金博股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-132），独立董事陈一鸣先生作为征集人就 2022 年第一次临时股东大会审议的股票激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

  12、2022 年 11 月 15 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》

  等议案，同意对《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》的股票来源和归
  属安排进行调整。

      13、2023 年 3 月 17 日，公司办理完成 2020 年限制性股票激励计划第二个
  归属期第二次归属的 8 万股股份登记手续，中国结算上海分公司出具了《过户
  登记确认书》。

      14、2023 年 8 月 14 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议及第三届监
  事会第十次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划及2021年
  限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于 2020 年限制性股票激
  励计划第三个归属期符合归属条件的议案》，同意调整 2020 年限制性股票激励
  计划授予价格、已授予但尚未归属股票数量，认为 2020 年限制性股票激励计划
  第三个归属期规定的归属条件已经成就。公司独立董事对上述事项发表了独立
  意见，监事会对 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属名单进行核实并
  发表了核查意见。

      二、本次限制性股票归属的基本情况

      （一）本次归属的股票数量

                                                            单位：万股

                              已获授予的  符合归属条              本次实际归属
序                            限制性股票  件的应归属  本次实际归  数量占已授予
号  姓名        职务          数量        数量      属数量    的限制性股票
                              （调整后）  （调整后）              总量(调整后）
                                                                      的比例

                      一、董事、高级管理人员及核心技术人员

 1  王冰泉  董事、高级副总    4.3840      1.1840        0            0

            裁、核心技术人员

            董事、高级副总

 2  李 军  裁、总工程师、核    4.3840      1.1840        0            0

              心技术人员

 3  王跃军 董事、副总裁、核    4.3840      1.1840        0            0

              心技术人员

 4  童 宇      副总裁        4.3840      1.1840        0            0

 5  周子嫄    财务总监        4.3840      1.1840        0            0

 6  陈 亮    董事会秘书      0.1096      0.0296        0            0


                              已获授予的  符合归属条              本次实际归属
序                            限制性股票  件的应归属  本次实际归  数量占已授予
号  姓名        职务          数量        数量      属数量    的限制性股票
                              （调整后）  （调整后）              总量(调整后）
                                                                      的比例

 7  刘学文  核心技术人员      2.1920      0.5920      0.5920      27.01%

        小计（7人）            24.2216      6.5416      0.5920      2.444%

                                二、其他激励对象

董事会认为需要激励的其他人