国联水产:独立董事公开征集委托投票权报告书

【摘要】 证券代码：300094证券简称：国联水产公告编号：2023-045 湛江国联水产开发股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别声明...

证券代码：300094        证券简称：国联水产      公告编号：2023-045
            湛江国联水产开发股份有限公司

          独立董事公开征集委托投票权报告书

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    特别声明：

    1、本次征集委托投票权为依法公开征集，征集人杨雅莉符合《中华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件；

    2、截止本报告书披露日，征集人杨雅莉未持有公司股份。

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《湛江国联水产开发股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）独立董事杨雅莉受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2023年9月27日召开的2023年第二次临时股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

    一、征集人声明

    本人杨雅莉作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就本公司拟召开的2023年第二次临时股东大会的限制性股票激励计划相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；本人保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，征集行动完全基于征集人作
为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

    二、公司基本情况及本次征集事项

    （一）基本情况

    公司名称：湛江国联水产开发股份有限公司

    注册地址：湛江开发区平乐工业区永平南路[一照多址：广东湛江吴川市黄坡镇（吴川）华昱产业转移工业园工业大道 6 号]

    股票上市时间：2010 年 07 月 08 日

    公司股票上市交易所：深圳证券交易所

    股票简称：国联水产

    股票代码：300094

    法定代表人：李忠

    董事会秘书：梁永振

    公司办公地址：广东湛江吴川市黄坡镇（吴川）华昱产业转移工业园工业大道 6 号

    邮政编码：524000

    联系电话：0759-2533778

    传真：0759-2533912

    官方地址：www.guolian.cn

    电子信箱：ir@guolian.cn

    （二）征集事项

    由征集人针对 2023 年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股
东征集委托投票权：

    议案 1：《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》；

    议案 2：《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》；


    议案 3：《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励
计划相关事项的议案》。

    三、本次股东大会的情况

    关于公司 2023 年第二次临时股东大会召开的基本情况，具体内容详见公司
同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开湛江国联水产开发股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-046）。

    四、征集人的基本情况

    （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事杨雅莉，其基本情况如下：

    杨雅莉：女，1977 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生。1999 年 8 月至 2003 年 4 月担任深圳世纪星源股份有限公司会员信息管理部
经理；2003 年 5 月至 2007 年 2 月担任深圳广森投资发展有限公司投资策划部项
目主管；2007 年 3 月至 2008 年 1 月任东海证券有限责任公司深圳投行部项目经
理；2008 年 2 月至 2010 年 7 月担任中信建投证券有限责任公司深圳投行部高级
经理；2011 年 7 月至今，任广西鑫泉房地产开发有限公司监事；2013 年 10 月至
2019 年 1 月担任广东东方精工科技股份有限公司董事会秘书；2020 年 10 月至今
任深圳市柏宁投资有限公司副总经理；2021 年 1 月至今担任湛江国联水产开发股份有限公司独立董事，2021 年 7 月至今担任苏州百胜动力机器股份有限公司独立董事。

    （二）截至本报告书签署日，征集人未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

    （三）征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （四）征集委托投票权的主体资格符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

    五、征集人对征集事项的投票

    杨雅莉作为公司独立董事，以通讯参会方式出席了公司于 2023 年 9 月 6 日
召开的第五届董事会第二十二次会议，并对会议审议的《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》三项议案均投了同意票，并对相关议案发表了同意的独立意见。

    征集人认为公司本次实施的《湛江国联水产开发股份有限公司 2023 年限制
性股票激励计划（草案）》内容符合《管理办法》以及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，本激励计划的实施有利于进一步建立和完善公司员工与所有者共享机制，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略与经营目标的实现，有利于公司的持续发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：截止 2023 年 9 月 20 日下午 15:00 交易结束后，在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

    （二）征集时间：2023 年 9 月 21 日至 2023 年 9 月 25 日（仅工作日上午
9:30-11:30，下午 13:00-17:00）。

    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤：

    1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
    2、向征集人委托的公司应提交本人签署的授权委托书及其他相关文件，本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件。

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定
提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述第 2 项的要求备妥相关文件后，应在征集时间内将
授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

    收件人：陈颜乐

    联系电话：0759-2533778

    邮政编码：524000

    联系地址：广东湛江吴川市黄坡镇（吴川）华昱产业转移工业园工业大道 6
号

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

    4、由见证律师确认有效表决票。律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核，经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件的股东与股东名册记载内容相符。

    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相
同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效；无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

    （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中选择一项以上或未选择的，征集人将认定其授权委托无效。

    特此公告。

    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

                                                      征集人：杨雅莉
                                                      2023 年 9 月 6 日
附件：

          湛江国联水产开发股份有限公司