东北证券:年度股东大会通知

【摘要】股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2024-013东北证券股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、召开会议的基本情况1...

股票代码：000686        股票简称：东北证券        公告编号：2024-013
            东北证券股份有限公司

      关于召开 2023 年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、召开会议的基本情况

  1.会议届次：公司 2023 年度股东大会

  2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会第三次会议审议通过了
关于提议召开本次股东大会的议案。

  3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规
则和《公司章程》的规定。

  4.会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）14:00 时。

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 5
月 9 日（星期四）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为
2024 年 5 月 9 日（星期四）9:15-15:00 期间的任意时间。

  5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
  公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

  6.会议的股权登记日：2024 年 4 月 29 日。

  7.会议出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

  于股权登记日 2024 年 4 月 29 日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

        （2）公司董事、监事和高级管理人员；

        （3）公司聘请的律师；

        （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

        8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公

    司 1118 会议室。

        二、会议审议事项

                                                                      备注

  提案编码                        提案名称                        该列打勾的
                                                                  栏目可以投票

    100      总议案                                                √

非累积投票提案

    1.00      《公司 2023 年度董事会工作报告》                        √

    2.00      《公司 2023 年度监事会工作报告》                        √

    3.00      《公司 2023 年度财务决算报告》                          √

    4.00      《公司 2023 年度利润分配议案》                          √

    5.00      《公司 2023 年年度报告及其摘要》                        √

              《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》（需        √

    6.00      逐项表决）                                      （作为投票对象
                                                                的子议案数：4）

    6.01      《预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易》      √

    6.02      《预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易》      √

    6.03      《预计与银华基金发生的日常关联交易》                  √

    6.04      《预计与其他关联法人发生的日常关联交易》              √

    7.00      《关于预计公司 2024 年度自营投资额度的议案》            √

    8.00      《关于聘任公司 2024 年度审计机构的议案》                √

    9.00      《公司 2024-2026 年股东回报规划》                      √

    10.00      《关于选举邢中成先生为公司第十一届董事会非独立        √

              董事的议案》

        特别说明：

        1.上述议案 2 由公司第十一届监事会第三次会议提交，其他议案均由公司第

十一届董事会第三次会议提交。本次股东大会审议事项具体内容详见公司于
2024 年 4 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2023 年度
股东大会会议资料》《公司第十一届董事会第三次会议决议公告》《公司第十一届监事会第三次会议决议公告》。

  2.上述所有议案均属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。

  3.议案 6 涉及关联交易事项，需进行逐项表决，关联股东吉林亚泰（集团）股份有限公司对议案 6.01 回避表决且不得接受其他股东委托进行投票，关联股东吉林省信托有限责任公司对议案 6.02 回避表决且不得接受其他股东委托进行投票。

  4.公司对中小投资者关于议案 4、5、6、8、9、10 的表决进行单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。

    三、会议听取事项（非表决事项）

  1.《公司 2023 年度董事薪酬及考核情况专项说明》

  2.《公司 2023 年度监事薪酬及考核情况专项说明》

  3.《公司 2023 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》

  4.《公司 2023 年度独立董事述职报告》

  上述听取事项 1、事项 3 和事项 4 由公司第十一届董事会第三次会议提交，
听取事项 2 由公司第十一届监事会第三次会议提交。其中，听取事项 4 为分项报告，公司独立董事史际春先生、李东方先生、崔军先生、任冲先生、卢相君先生将分别在本次股东大会上作述职报告。本次股东大会听取事项具体内容详见公司
于 2024 年 4 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2023 年
度股东大会会议资料》。

    四、会议登记事项

  1.登记方式：现场、信函、邮件或传真登记

  2.登记时间：2024 年 5 月 6 日至 8 日 8:30-17:00 期间

  3.登记地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
  4.登记需持有文件：

  （1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；


  （2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；
  （3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、股票账户卡；

  （4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账户卡。

  参加现场会议的授权委托书详见本通知附件 2。

  授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

  5.联系方式：

  （1）联系人：韩沛轩、刘泓妤

  （2）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
  （3）邮政编码：130119

  （4）联系电话：（0431）81333281、85096807

  （5）传真号码：（0431）85096816

  （6）电子信箱：000686@nesc.cn

    五、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件 1。

    六、其他事项

  1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

  2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。

七、备查文件
1.公司第十一届董事会第三次会议决议；
2.公司第十一届监事会第三次会议决议；
3.深交所要求的其他文件。
附件：
1.参加网络投票的具体操作流程
2.授权委托书

                                      东北证券股份有限公司董事会
                                          二〇二四年四月十九日

    附件 1：

                参加网络投票的具体操作流程

        一、网络投票的程序

        1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投

    票”。

        2.议案设置及填报表决意见

        （1）议案设置

                    股东大会表决议案对应“提案编码”一览表

                                                                      备注

  提案编码                        提案名称                        该列打勾的
                                                                  栏目可以投票

    100      总议案                                                √

非累积投票提案

    1.00      《公司 2023 年度董事会工作报告》                        √

    2.00      《公司 2023 年度监事会工作报告》                        √

    3.00      《公司 2023 年度财务决算报告》                          √

    4.00      《公司 2023 年度利润分配议案》                          √

    5.00      《公司 2023 年年度报告及其摘要》                        √

              《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》（需        √

    6.00      逐项表决）