顺控发展:2023半年度募集资金存放与使用情况专项报告

【摘要】证券代码：003039证券简称：顺控发展公告编号：2023-028广东顺控发展股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证...

证券代码：003039              证券简称：顺控发展            公告编号：2023-028
          广东顺控发展股份有限公司

  2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准广东顺控发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]413 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）6,200.00 万股，每股发行价格 5.86 元，募集资金总额为 363,320,000.00
元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 313,818,248.13 元。

  该次募集资金到账时间为 2021 年 3 月 1 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 3 月 1 日出具天职业字[2021]8996 号验资报告。
  （二）本年度使用金额及年末余额

  截止 2023 年 6 月 30 日，本公司以前年度已使用金额，本年度使用金额及余额情况如下：
                                                                  单位：人民币元
                        项目                                            金额

一、2021 年 3 月 1 日募集资金净额                                                  313,818,248.13
二、以前年度已使用金额                                                          289,737,397.33
  其中：1、置换募投项目的自有资金预先投入                                      18,473,153.10
        2、直接投入募投项目                                                    37,264,244.23

                        项目                                            金额

        3、募集资金现金管理转出扣除产品赎回净额                                234,000,000.00
三、累计利息收入扣除手续费支出的净额                                              9,958,905.66
四、本报告期使用金额                                                              -19,160,364.05
  其中：1、置换募投项目的自有资金预先投入

        2、直接投入募投项目                                                        839,635.95
        3、募集资金现金管理转出扣除产品赎回净额                          -20,000,000.00（注）
五、截至 2023 年 6 月 30 日募集资金专户余额                                          53,200,120.51
注：对募集资金进行现金管理时，当特定期间内产品赎回金额大于购买产品转出金额，则“募集资金现金管理转出扣除产品赎回净额”为负值。
二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理制度情况

  本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了《广东顺控发展股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称“管理办法”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法经本公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过。本公司已将中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了核对，认为《管理办法》亦符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定的要求。

  根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了广东顺德农村商业银行股份有限公司营业部、招商银行股份有限公司佛山容桂支行、中国光大银行股份有限公司佛山分行顺德支行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

  （二）募集资金三方监管协议情况


    2021 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于设立募集资金专
 户并授权签订三方监管协议的议案》。根据上述议案，公司与保荐机构、募集资金存放银行 签订募集资金三方监管协议，并严格按照协议的规定存放和使用募集资金，该协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本亦不存在重大差异。

    （三）募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专用账户存储情况如下：

                                                                  单位：人民币元
                      存放银行                            银行账户账号              余额

广东顺德农村商业银行股份有限公司营业部                  801101001214003951          14,574,391.84
招商银行股份有限公司佛山容桂支行                        999012175910979          32,123,408.91
中国光大银行股份有限公司佛山分行顺德支行                38810188000070047          6,502,319.76
                        合计                                                        53,200,120.51
    注：上述募集资金余额中不包含转出用于现金管理期末尚未到期的本金 21,400 万元。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目资金使用情况

    本公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用情况
 对照表。

    （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

    报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

    （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

    2021 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议审议
 通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，
 同意置换截至 2021 年 4 月 13 日公司已使用自筹资金支付的发行费用 11,501,751.87 元（含税）、
 右滩水厂 DN1600 给水管道工程项目 18,473,153.10 元（截至 2021 年 4 月 13 日，该项目以自
 筹资金预先投入金额 2,677.02 万元，与置换募集资金的差额为 2019 年 8 月 6 日第二届董事会
 第十次会议审议通过《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》前的 投入）。


        上述投入及置换情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关

    于广东顺控发展股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用

    的鉴证报告》（天职业字[2021]23840 号），款项已于 2021 年 5 月 10 日完成置换。

        （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

        报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

        （五）使用闲置募集资金进行现金管理情况

        2023 年 4 月 18 日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，审

    议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项

    目所需资金和保证募集资金安全的前提下，在不超过人民币 2.7 亿元的额度内使用暂时闲置募

    集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。在上述额度及决

    议有限期内，资金可滚动使用。同时，董事会授权经营管理层在额度范围内行使投资决策权

    并签署相关合同文件。

        截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

          签约银行/      期末        产品                  是否        年化          本报告期    关联
产品名称  发行机构    投资金额    交易日    产品到期日  保本        利率            收益      关系
                        （万元）                                                        （万元）

2020年对  中国光大银

公大额存  行股份有限                                        是                                      否
单第 160  公司佛山顺  4,000.00    2021.4.26  2023.10.26                4.00%              80.00

期产品 1  德支行

          兴业银行佛

大额存单  山顺德大良  4,000.00    2021.4.26    2024.4.26    是          3.74%                      否
          支行

          兴业银行佛

大额存单  山顺德大良    4,400.00    2021.6.11    2024.6.11    是