科大讯飞:关于2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及相关文件的修订说明公告

【摘要】证券代码：002230证券简称：科大讯飞公告编号：2023-052科大讯飞股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记...

证券代码：002230        证券简称：科大讯飞      公告编号：2023-052
                  科大讯飞股份有限公司

 关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及相关文
                    件的修订说明公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 10 日召开的第六届董
事会第三次会议及第六届监事会第三次会议审议通过了《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司拟对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2021 年激励计划”）中相关内容进行修订。该等议案尚需提交股东大会审议，现将有关事项说明如下：

    一、激励计划简述及已履行的相关审批程序

  2021 年 9 月 26 日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司<2021 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。为了进一步建立、健全公司长效激励机制，同意实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励。本次股权激励的激励对象包括公司（含子公司）中高层管理人员及核心技术（业务）人员；本计划拟向激励对象授予权益总数为不超过 2,600.32 万份，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 1.130%。其中，拟向激励对象授予 168.30 万份股票期权，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划
草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 0.073%，行权价格 52.95 元/股；拟向激励
对象授予 2,432.02 万股限制性股票，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 1.057%，授予价格 26.48 元/股。具体
内容详见刊登在 2021 年 9 月 27 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券
日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第十八次会议决议公告》
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等。

  2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于
公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权办理本次股权激励的相关
事宜。具体内容详见刊登在 2021 年 10 月 14 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证
券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《2021 年第二次临时股东大会决议公告》。

  2021 年 10 月 26 日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于向 2021 年
股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会确定本次激励计划股票期权的授予日为2021年10月26日，向70名激励对象授予股票期权168.30
万股，行权价格 52.95 元/股。具体内容详见刊登在 2021 年 10 月 27 日的《证券时报》《中
国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于向2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的公告》。

  2021 年 11 月 4 日，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予登
记完成。具体内容详见刊登在 2021 年 11 月 6 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证
券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》。

  2021 年 11 月 10 日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整 2021
年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。根据股东大会的授权，由于 8 名原激励对象离职、3 名原激励对象因资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会将上述 11 名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整，将相关股份分配给原激励对象名单内除董监高以外的其他相关激励对象，本激励计划的限制性股票激励对象人数由 2,264 人相应地调整为 2,253 人，授予限制性股票的数量总额不变。同时，第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股
票的议案》。公司董事会确定本次激励计划限制性股票的授予日为 2021 年 11 月 10 日，
向 2,253 名激励对象授予 2,432.02 万股限制性股票。

  2021 年 12 月 15 日，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授
予完成并上市，授予完成的限制性股票激励对象共计 2,240 人，授予的限制性股票数量
为 2,424.92 万股，占授予前公司总股本 230,052.53 万股的 1.0540%。具体内容详见刊登
在 2021 年 12 月 14 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮
资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予完成的公告》。

  2022 年 4 月 20 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销
部分已授予限制性股票的议案》，由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励对象中有部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司拟对相关 44 名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 231,400 股限制性股票进行回购注销。限
制性股票激励对象相应调整为 2,203 人。具体内容详见刊登在 2022 年 4 月 22 日的《证
券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2022 年 5 月 30 日，该次回购注销完成。
  2022 年 6 月 20 日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整激励
计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因 2021 年年度权益分派，公司根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对 2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的行权价格进行相应调整，行权价格调整为 52.85 元/股；同时，对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购价
格进行相应调整，回购价格调整为 26.38 元/股。具体内容详见刊登在 2022 年 6 月 21 日
的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告》。

  2022 年 11 月 22 日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销
部分已授予限制性股票的议案》。由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限
制性股票激励对象中有 73 人离职，1 人身故（非因执行职务），公司拟对相关 74 名激励
对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 367,000 股限制性股票进行回购注销。限制性
股票激励对象相应调整为 2,129 人。具体内容详见刊登在 2022 年 11 月 23 日的《证券时
报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023 年 3 月 1 日，该次回购注销完成。
  2022 年 11 月 22 日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于股权激励
相关股份解除限售条件成就的议案》。根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计
划》的相关规定，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第一个解
除限售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在 2022 年 11 月 23 日的《证券时
报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的公告》。

  2023 年 4 月 19 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分
已授予限制性股票的议案》，由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励对象中有部分员工离职、绩效考核不合格以及未满足解除限售条件，公司拟对相关2,129名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的7,491,790股限制性股票进行
回购注销。限制性股票激励对象相应调整为 2,071 人。具体内容详见刊登在 2023 年 4
月 21 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023 年 6 月 5日，该次回购注销完成。

  2023 年 8 月 10 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于调整激励计划
的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因 2022 年年度权益分派，公司根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的行权价格进行相应调整，行权价格调整为52.75 元/股；同时，对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购价格进
行相应调整，回购价格调整为 26.28 元/股。具体内容详见刊登在 2023 年 8 月 12 日的《证
券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告》。

  2023 年 8 月 10 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司<2021 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司拟对 2021年股票期权与限制性股票激励计划中相关内容进行修订。具体内容详见刊登在 2023 年 8月 12 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》等。
    二、修订原因及内容

    （一）根据客观环境和战略新机遇的重大变化，修订公司层面业绩考核指标

  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管
理人员及核心技术/业务人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心骨干员