第一创业:第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会会议材料

【摘要】2022年度股东大会会议材料二〇二三年六月第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会会议议程现场会议召开时间：2023年6月27日13:30会议地点:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室召集人：第一创业证券股份有限公司董事...

2022 年度股东大会

    会议材料

      二〇二三年六月


          第一创业证券股份有限公司

          2022 年度股东大会会议议程

现场会议召开时间：2023年6月27日13:30
会议地点: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室
召集人：第一创业证券股份有限公司董事会
现场会议议程：
 1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况
 2、推选计票人和监票人
 3、审议提案
 4、填写表决票并投票
 5、股东交流
 6、会场休息
 7、宣布表决结果
 8、见证律师宣读法律意见书
 9、主持人宣布会议结束


                    目 录

一、表决事项

1、关于审议《公司 2022 年度董事会工作报告》的议案 ......4
2、关于审议《公司 2022 年度监事会工作报告》的议案 ......15
3、关于审议《2022 年度独立董事述职报告》的议案......25
4、关于审议《公司 2022 年年度报告》及其摘要的议案 ......62
5、关于审议《公司 2022 年度财务决算报告》的议案 ......63
6、关于公司 2022 年度利润分配的议案 ......697、关于公司 2022 年度关联交易执行情况及预计公司 2023 年度日常
关联交易的议案 ......71
8、关于公司 2023 年度自营投资限额的议案 ......79
9、关于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议案 ......80
10、关于审议 2022 年度公司董事薪酬总额的议案 ......85
11、关于审议 2022 年度公司监事薪酬总额的议案 ......86
12、关于审议 2022 年度公司监事会主席报酬事项的议案 ......87
13、关于审议公司对外捐赠的议案......8814、关于审议《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理
制度》的议案 ......8915、关于审议《第一创业证券股份有限公司监事履职考核与薪酬管理
制度》的议案 ......95
16、关于审议修订《第一创业证券股份有限公司章程》的议案..101
17、关于补选公司第四届董事会独立董事的议案 ......102
18、关于补选公司第四届监事会监事的议案 ......103
19、关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案 ......104二、非表决事项
关于 2022 年度公司高级管理人员履行职责及薪酬情况的专项说明
 ......105
议案 1
 关于审议《公司 2022 年度董事会工作报告》的议案各位股东：

    根据《中华人民共和国公司法》《第一创业证券股份有限公司章程》等有关规定，公司编制了《第一创业证券股份有限公司 2022 年度董事会工作报告》（详见附件）。

    本议案内容已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，现提请股东大会予以审议。

    附件：第一创业证券股份有限公司 2022 年度董事会工作报告
                            第一创业证券股份有限公司董事会
                                  二〇二三年六月七日

附件：

          第一创业证券股份有限公司

          2022 年度董事会工作报告

    2022 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》等法律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的规定和要求，认真履行职责，切实发挥作用，着力加强董事会建设。现将董事会 2022 年主要工作情况和 2023年重点工作安排报告如下：

    一、2022 年公司总体经营情况

    2022 年是我国进入全面建设社会主义现代化国家，向第二个百
年奋斗目标进军新征程的重要一年。面对风高浪急的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，我国经济继续向高质量发展砥砺前行。全年国内生产总值增长 3%，快于多数主要经济体。受国内外多重超预期因素冲击，国内资本市场波动加剧，导致证券行业整体业绩下滑。
    2022 年，公司审慎经营，持续稳健发展。受市场波动影响，公司
经营业绩同比下滑。公司实现营业收入 26.11 亿元，较上年下降19.77%；实现归属于上市公司股东的净利润 4.01 亿元，较上年下降46.22%；实现加权平均净资产收益率 2.76%，较上年下降 2.50 个百分点。

    二、2022 年度董事会主要工作完成情况


    2022 年，董事会召开 5 次会议，分别对关联交易、利润分配、信
息技术发展规划、财务管理制度、内部控制制度、信息披露事务管理制度、董事履职考核与薪酬管理制度、聘任公司首席信息官等 48 项议案进行审议；听取专门委员会报告、内部审计工作报告、薪酬管理体系自查与落实报告、稽核审计信息系统建设及应用工作汇报等 11项报告；参加内外部培训共计 30 人次；召集 2 次股东大会，向股东大会提交 11 项议案。董事会下设专门委员会累计召开 12 次会议，对34 项议题进行审议。其中，投资与发展委员会召开 2 次会议，风险管理委员会召开 2 次会议，审计委员会召开 5 次会议，薪酬与考核委员会召开 2 次会议，提名委员会召开 1 次会议。

    2022 年，董事会重点开展了以下工作：

    （一）不断完善公司战略发展规划，推动发展战略落地

    董事会带领公司继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，保持战略定力，坚定发展信心，不断完善战略发展规划。董事会投资与发展委员会审议了《公司 2022-2024 年战略发展规划》，提出加强金融科技赋能、参与绿色金融标准制定、夯实投研能力建设、提升资本实力与抗风险能力等完善公司战略发展规划的建议，并持续关注公司经营过程中的战略执行情况。
    （二）响应国家战略，着力提升金融服务实体经济的能力

    董事会牢记金融服务实体经济的初心使命，带领公司服务和融入国家新发展格局。公司服务“双碳”国家战略，大力发展绿色金融和负责任投资，支持绿色产业发展，绿色融资规模达 37.49 亿元，绿色
投资规模达 649.75 亿元，实现较大增长。公司作为中国基金业协会“绿色与可持续投资委员会”委员单位和深圳市绿色金融协会“绿色金融标准委员会”副主任委员单位，积极参与金融机构环境信息披露、金融机构环境效益等绿色金融标准制定工作。

    公司服务科技自立自强、专精特新和区域经济发展。公司加强了北交所专精特新项目布局，加大服务京津冀协同发展，积极服务长三角经济带企业发展，全力服务粤港澳大湾区建设。公司坚持“以资产管理业务为核心”，持续提升主动管理能力和产品创设能力。公司以客户为中心丰富投资品种和产品线，提升风控能力，为客户提供优质的财富管理服务。公司及控股子公司创金合信报告期末合计受托资产管理规模已达 8,945.08 亿元。

    （三）制定信息技术发展规划，深化金融科技应用

    董事会高度重视金融科技赋能，关注金融科技发展趋势。2022 年
8 月，董事会审议通过公司《2022-2024 年信息技术发展规划》，构建六项数字化核心能力：数字化营销与服务、数字化业务与运营、数字化渠道与生态、数字化技术与平台、数字化组织与协同、数字化决策与管控；牵引公司夯实数字化转型基础，完善数据治理体系，深挖数据在业务纵深领域的应用场景。2022 年，公司加大金融科技投入，保持各业务系统平稳运行，推动 IT 基础设施建设，迭代核心业务系统，丰富数字化使用场景，提升业务效率及客户服务智能化。

    （四）调整风险偏好，完善风险管理制度体系

    在复杂严峻的内外部形势下，董事会 2022 年初明确提出防范风
险、保持敏感审慎的经营基调，并推进调整公司风险偏好，完善风险管理制度体系。2022 年 8 月，董事会审议通过调整公司风险偏好相关指标的议案。基于外部市场环境变化、政策法规调整及公司战略发展规划更新，董事会同意调整公司风险偏好相关指标。同时，董事会审议通过公司《风险偏好管理办法》，同意为进一步健全风险管理措施制订《风险偏好管理办法》，明确规定公司董事会、经营管理层及各相关部门在公司风险偏好管理中的职责，风险偏好指标阈值的设定依据、周期，以及风险偏好的监控和报告流程。

    （五）全面践行 ESG 理念，提升可持续发展能力

    董事会继续积极践行 ESG 理念，持续提升公司可持续发展能力。
在董事会领导下，公司 ESG 委员会以 ESG 实质性议题管理为核心，全面统筹从战略高度开展实践，致力于成为 ESG 实践的行业先行者和倡导者。ESG 治理方面，公司将 ESG 实质性议题落实情况纳入绩效考核体系。ESG 投资方面，公司不断完善 ESG 投研体系，持续运作行业首个 ESG 整合策略债券型券商资管产品——“第一创业 ESG 整合债券”系列，发行深圳首个公益券商资管产品“第一创业聚善”系列。ESG风险管理方面，公司搭建与 ESG 相结合的内部信用评级体系，并持续推动 ESG 理念在各类风险管理制度、流程中落地。ESG 信息披露方面，
公司完善 ESG 信息披露指标体系和 IT 系统，披露《2021 年度社会责
任及 ESG 履行情况报告》。

    在全面践行 ESG 理念的同时，公司积极输出 ESG 先行探索经验，
参与和推动我国 ESG 标准体系的建设。2022 年，公司与首都经济贸
易大学等机构联合牵头起草发布我国首个企业 ESG 信息披露标准《企业 ESG 披露指南》团体标准，并配套牵头起草发布《企业 ESG 评价体系》和《企业 ESG 报告编制指南》团体标准。公司还参与行业 ESG 培训课程开发，申报的《ESG 理念在信息披露方面的应用》和《ESG 理论与实践》两门课程入选中国证券业协会远程培训课程。

    2022 年，公司可持续发展能力显著提升，获得广泛认可。公司连
续第二年入选恒生 A 股可持续发展企业基准指数（HSCASUSB）成份股，
深交所国证 ESG 和 Wind ESG 评级获 AA 级的行业最高评级，MSCI ESG
评级提升为 BBB 级，标普可持续发展评估得分位列中国内地行业第二；荣获《哈佛商业评论》“2022 拉姆·查兰管理实践奖——企业 ESG 实践奖”、深圳市公司治理研究会“2022 大湾区上市公司治理 TOP20、2022 大湾区上市公司绿色治理 TOP20”、《财经》2022“长青奖·可持续发展创新奖”、Wind ESG“2022 年度最佳实践上市公司——A 股最佳实践奖、A 股金融行业最佳实践奖”等系列权威奖项。

    （六）提升公司治理水平，信息披露首获 A 类评级

    董事会完善公司治理制度体系，加强公司规范运作和董事会建设，提升信息披露质量，夯实公司高质量发展基础。根据新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件，董事会审议通过《关联交易管理办法》《对外担保管理办法》《对外提供财务资助管理制度》《董事会秘书工作制度》《董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度》《信息披露事务管理制度》《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《投资者关系管理制度》等 10 个
信息披露与规范运作制度的修订；审议通过《董事履职考核与薪酬管理制度》，完善激励与约束机制，保障董事依法履行职权。

    董事会举办了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》专题培训，组织董事参加监管及自律机构举办的公司治理与规范运作专题培训共计 30 人次，规范董事执业行为，提升董事履职能力。董事会办公室提高职业素养，在中国上市公司协会组织的“2022 年度上市公司董办最佳实