吴通控股:北京国枫律师事务所关于吴通控股集团股份有限公司2022年度股东大会的法律意见书

【摘要】北京国枫律师事务所关于吴通控股集团股份有限公司2022年度股东大会的法律意见书国枫律股字[2023]A0228号北京国枫律师事务所GrandwayLawOffices北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦7层、8层邮编：100005电话（T...

          北京国枫律师事务所

      关于吴通控股集团股份有限公司

      2022 年度股东大会的法律意见书

              国枫律股字[2023]A0228 号

                北京国枫律师事务所

                Grandway Law Offices

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                北京国枫律师事务所

          关于吴通控股集团股份有限公司

          2022 年度股东大会的法律意见书

                国枫律股字[2023]A0228 号

致：吴通控股集团股份有限公司（贵公司）

  北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司 2022 年度股东大会（以下简称“本次会议”）。

  本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。

  对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

  1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；

  2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；
  3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

  4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。

  本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

  一、本次会议的召集、召开程序

    （一）本次会议的召集

  经查验，本次会议由贵公司第五届董事会第二次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2023年4月24日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）和指定信息披露媒体公开发布了《吴通控股集团股份有限公司关于召开2022年度股东大会的通知》（以下简称为“会议通知”），该通知载明了本次会议的召开时间、地点、召开方式、审议事项、出席对象、股权登记日及会议登记方式等事项。

    （二）本次会议的召开

  贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。

  本次会议的现场会议于2023年5月16日在苏州市相城经济开发区漕湖街道太东路2596号吴通控股集团股份有限公司六号楼二楼会议室如期召开，由贵公司董事长万卫方先生主持。本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年5月16日9:15-15:00。


  经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。

  综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

  二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格

  本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。

  根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、深圳证券信息有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计12人，代表股份315,841,314股，占贵公司有表决权股份总数的23.5392％。

  除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。

  经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

  三、本次会议的表决程序和表决结果

  经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进

    （一）《关于公司2022年年度报告全文及其摘要的议案》

  表决情况：同意315,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9540%；反对128,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0407%；弃权17,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0054%。

  表决结果：通过。

    （二）《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》

  表决情况：同意315,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9540%；反对128,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0407%；弃权17,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0054%。

  表决结果：通过。

    （三）《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

  表决情况：同意315,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9540%；反对128,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0407%；弃权17,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0054%。

  表决结果：通过。

    （四）《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

  表决情况：同意315,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9540%；反对128,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0407%；弃权17,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0054%。

  表决结果：通过。

    （五）《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

  表决情况：同意315,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9540%；反对128,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0407%；
弃权17,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0054%。

  表决结果：通过。

    （六）《关于2022年度计提信用减值损失、资产减值准备及核销资产的议案》
  表决情况：同意315,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9540%；反对145,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0460%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。

  表决结果：通过。

    （七）《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》

  表决情况：同意315,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9540%；反对128,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0407%；弃权17,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0054%。

  表决结果：通过。

    （八）《关于确认2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》

  表决情况：同意25,514,666股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.4334%；反对128,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.5004%；弃权17,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0663%。

  表决结果：通过。

    （九）《关于董事2022年度薪酬分配及2023年度薪酬方案的议案》

  1、《关于董事长万卫方先生2022年度薪酬分配及2023年度薪酬方案的议案》
  表决情况：同意25,514,666股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.4334%；反对128,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.5004%；弃权17,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0663%。

  表决结果：通过。

  2、《关于董事张建国先生2022年度薪酬分配及2023年度薪酬方案的议案》

  表决情况：同意305,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9525%；反对145,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0475%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。

  表决结果：通过。

  3、《关于董事沈伟新先生2022年度薪酬分配及2023年度薪酬方案的议案》
  表决情况：同意314,783,614股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9538%；反对145,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0462%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。

  表决结果：通过。

  4、《关于董事万吉先生2022年度薪酬分配及2023年度薪酬方案的议案》

  表决情况：同意25,514,666股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.4334%；反对145,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.5666%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。

  表决结果：通过。

  5、《关于独立董事王德瑞先生2022年度薪酬分配及2023年度薪酬方案的议案》

  表决情况：同意315,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9540%；反对145,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0460%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。

  表决结果：通过。

  6、《关于独立董事夏永祥先生2022年度薪酬分配及2023年度薪酬方案的议案》

  表决情况：同意315,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9540%；反对145,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0460%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。

  表决结果：通过。

  7、《关于独立董事崔晓钟先生2022年度薪酬分配的议案》

  表决情况：同意315,695,914股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9540%；反对145,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0460%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。

  表决结果：通过。

  8、《关于独立董事王青先生2022年度薪酬分配及2023年度薪酬方案的议案》