徐工机械:年度募集资金使用情况专项说明

【摘要】徐工集团工程机械股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况报告根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》（证监会公告[2022]15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号...

          徐工集团工程机械股份有限公司

      2022 年度募集资金存放与使用情况报告

  根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要 求 (2022 年修订)》（证监会公告[2022]15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，公司编制了 2022 年度募集资金存放与使用情况报告。公司募集资金 2022 年度实际使用情况符合公司已决议、披露的使用方式和进度。现将具体情况汇报如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位情况

  经中国证监会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182 号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币股票。

  公司本次非公开发行股票数量为 825,940,775 股，发行价格为 3.08 元/股，募集资金总额为人民币 2,543,897,595.03 元，扣除已支付的保荐及承销费人民币 50,870,885.03 元，扣除其他发行
费 用 2,564,861.10 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
2,490,461,848.90 元。上述资金于 2018 年 7 月 16 日全部到位，
已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验[2018]20 号《验资报告》。

  （二）募集资金使用情况及结余情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金

936,950,127.27 元 ， 其 中 以 前 年 度 公 司 使 用 募 集 资 金
883,082,904.47元，2022年度使用募集资金53,867,222.80元。2022年度募集资金存放银行产生的利息收入 32,818,254.39 元，累计产生利息收入 188,709,352.10 元。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额人民
币 1,742,221,073.73 元（含利息收入），募集资金账户余额为人民币 1,742,221,073.73 元（含利息收入）。

  二、募集资金存放和管理情况

  为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（现已修订为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》）等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资
金管理制度》的规定，公司于 2018 年 8 月 16 日召开第八届董事
会第十五次会议（临时）审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与子公司徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。

  公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便募集资金的使用与管理，公司下属五家子公司已在徐工集团财务有限公司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方 1）、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机械有

    限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限公司/

    徐州徐工铁路装备有限公司（分别作为甲方 2）（甲方 1 和甲方 2

    统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、国金证券股

    份有限公司（作为丙方）、中国建设银行股份有限公司徐州分行

    （作为丁方）共同签订了《募集资金监管补充协议》。

        截止 2022 年 12 月 31 日，公司及下属子公司在徐工集团财

    务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：

                    开户主体在徐  对应徐工集团财

序    开户主体    工集团财务有  务有限公司在建  截至2022年12月31      资金用途

号                  限公司的募集  设银行徐州分行  日账户余额（元）

                      资金账户    的募集资金账户

  徐工集团工程机 201110120001  320501718636000                    智能化地下空间施工
1  械股份有限公司  10            01143-0001          1,725,756,755.33 装备制造项目等全部
                                                                      6个募投项目

2  徐州徐工基础工 201121000001  320501718636000      15,852,080.68 大型桩工机械产业化
  程机械有限公司  06            01143-0002                          升级技改工程项目

3  徐州徐工环境技 201121500001  320501718636000            200.45 智能化压缩站项目
  术有限公司      04            01143-0003

4  徐工消防安全装 201122100001  320501718636000          262,001.64 高空作业平台智能制
  备有限公司      04            01143-0004                          造项目

5  徐州徐工液压件 201130300001  320501718636000          112,055.17 高端液压阀智能制造
  有限公司        05            01143-0005                          及产业化投资项目

6  徐州徐工铁路装 201121100001  320501718636000          237,980.46 智能化地下空间施工
  备有限公司      04            01143-0006                          装备制造项目

                      合 计                          1,742,221,073.73

        上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建

    设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号

    32050171863600001143，截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金专

    项账户余额为人民币 1,742,221,073.73 元。

        三、本年度募集资金的实际使用情况

        （一）募投项目的资金使用情况

        截止 2022 年 12 月 31 日，公司累计支付募投项目资金人民


  币 936,950,127.27 元，具体如下：

序                      募集资金拟投  募集资金累计  其中：以前年  其中：2022 年
号      项目名称          入金额        支付额        度投入        度投入

                          （万元）      （万元）      （万元）      （万元）

 1  智能化地下空间施工        28,015.00        1,050.80      1,026.93        23.87
  装备制造项目

 2  智能化压缩站项目          30,275.00        2,638.82      2,285.73        353.09

 3  高端液压阀智能制造        40,621.18      36,063.41      33,643.78      2,419.63
  及产业化投资项目

 4  高空作业平台智能制        95,870.00      29,317.34      29,317.34            -
  造项目

 5  大型桩工机械产业化        17,250.00      11,248.80      11,248.80            -
  升级技改工程项目

 6  徐工机械工业互联网        37,015.00      13,375.84      10,785.71      2,590.13
  化提升项目

        合计              249,046.18      93,695.01      88,308.29      5,386.72

      募投项目的资金具体使用情况，请见附表 1 募集资金使用情

  况对照表。

      （二）募集资金投资项目变更情况

      2022 年度，公司不存在募集资金投资项目变更情况。

      （三）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹

  资金的情况

      2022 年度，本公司不存在使用募集资金置换预先已投入募

  集资金投资项目自筹资金的情况。

      （四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

      2022 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资

  金情况。

      （五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

      2022年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资

  相关产品情况。


  （六）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
  公司本次非公开发行股票不存在超募资金的情况。

  （七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

  公司本次非公开发行股票不存在超募资金的情况。

  （八）节余募集资金使用情况

  截至2022年12月31日，公司募集资金尚在投入过程中，不存在使用节余募集资金的情况。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  2022年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  2022 年度，本公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

                    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                              2023 年 4 月 29 日


  附表 1：募集资金使用情况对照表

                                                                                                                单位：万元

募集资金总额                                                      249,046.18            本年度投入募                    5,386.72

                                                                  （注1