卫光生物:2022年度独立董事述职报告-汪新民

【摘要】深圳市卫光生物制品股份有限公司2022年度独立董事述职报告深圳市卫光生物制品股份有限公司2022年度独立董事述职报告（汪新民）各位股东（股东代表）：本人作为深圳市卫光生物制品股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《...

                                            深圳市卫光生物制品股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

                    深圳市卫光生物制品股份有限公司

                      2022年度独立董事述职报告

                              （汪新民）

      各位股东（股东代表）：

          本人作为深圳市卫光生物制品股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，

      根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《公

      司章程》等有关法律法规的规定和要求，在审议 2022 年度以来公司召开的董事

      会议案时，认真核查相关事项并与其他董事进行充分沟通交流，综合各方意见后

      做出独立、客观的判断。现将 2022 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下：

          一、出席会议情况

          自担任独立董事后，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，履行了独

      立董事勤勉、尽责的义务。公司 2022 年各次董事会、股东大会的召集召开符合

      法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，未损害全体股东，

      特别是中小股东的利益。因此，2022 年度本人对公司董事会各项议案及公司其

      他事项没有提出异议。报告期内，本人出席了 9 次董事会、3 次股东大会。

          二、发表独立意见、事前认可意见情况

          2022 年度，本人就公司相关事项发表独立意见及事前认可意见情况如下：

序    会议届次      时间                              内容                          意见
号                                                                                    类型

                            1.《关于公司符合非公开发行股票条件的独立意见》

                            2.《关于本次非公开发行股票发行方案及预案的独立意见》

                            3.《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的独

 1  第三届董事会 2022 年 3 立意见》                                                同意
  第二次会议    月 8 日    4.《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相

                            关承诺事项的独立意见》

                            5.《关于公司未来三年股东回报规划的独立意见》

                            6.《关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见》

                            1.《关于公司 2021 年利润分配预案的议案》

  第三届董事会 2022 年 4 2.《关于确认公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预计 2022

2  第三次会议    月 14 日  年度日常关联交易的议案》                                  同意
                            3.《关于公司 2022 年度向银行申请综合授信额度的议案》

                            4.《关于 2021 年度内部控制自我评价报告的议案》


                                            深圳市卫光生物制品股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

                            5.《关于 2021 年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的

                            议案》

                            6.《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补

                            充流动资金的独立意见》

                        7.《关于 2021 年度对外担保及关联方占用公司资金情况的专项说

                        明和独立意见》

                            《关于确认公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预计 2022 年

                            度日常关联交易事项的事前认可意见》

                            1.关于购买董监高责任险事项的独立意见

  第三届董事会 2022 年 7 2.关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2022 年

3  第六次会议    月 26 日  度审计机构的独立意见                                      同意

                            关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2022 年度

                            审计机构的事前认可意见

                            1.《关于<2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议

4  第三届董事会 2022 年 8 案》                                                    同意
  第七次会议    月 26 日  2.《独立董事关于公司控股股东及其它关联方非经营性占用公司资

                            金和对外担保情况专项说明和独立意见》

                            1.《关于本次调整非公开发行股票发行方案的独立意见》

                            2.《关于公司 2022 年非公开发行股票预案（修订稿）的独立意

                            见 》

5  第三届董事会 2022年10 3.《关于公司非公开发行股票募集资金运用之可行性分析报告    同意
  第八次会议    月 12 日  （修订稿）的独立意见 》

                            4.《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主

                            体承诺（修订稿）的独立意见》

                            5.《关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见》

6  第三届董事会 2022年12 《关于第一期员工持股计划存续期延期的独立意见》            同意
  第十次会议    月 16 日

          公司已按要求将以上独立意见 及事前 认可 意见刊 登于 巨 潮 资 讯 网

      （www.cninfo.com.cn）。

          三、任职董事会专门委员会的工作情况

          公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，本人担

      第三届审计委员会召集人、董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。报

      告期内，按照各专门委员会实施细则的相关要求，就专门委员会的相关提案从专

      业角度、客观地给予分析和发表意见，有效的履行了专门委员会委员的职责。

          在公司年报编制期间，本人听取了公司管理层关于公司 2022 年度生产经营

      情况的汇报，并与公司管理层、会计师进行了沟通，对公司年报审计工作提出了

      意见和建议，积极督促年审会计师按照审计计划完成审计工作。


                                    深圳市卫光生物制品股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

    四、履行职责的情况

    报告期内，本人利用多种机会到公司现场考察和办公，对公司生产经营情况等方面进行了现场检查，听取了公司管理层关于公司经营情况、财务状况、对外投资情况等方面的汇报。通过现场查阅资料并与公司高级管理人员交流，通过电话、邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，对公司的重大事项进展情况能够做到及时了解和掌握。

    五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    （一）勤勉独立，有效履职

    报告期内，本人能有效地履行独立董事职责，对提交董事会的议案均认真查阅、及时进行调查并向相关部门和人员询问，利用自身专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

    （二）对公司信息披露工作的监管

    作为公司独立董事，本人严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2022 年度信息披露工作的真实性、准确性、及时性、完整性进行监督。

    （三）对公司治理结构和经营管理的监督

    报告期内，本人积极与公司管理层及相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和治理情况，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行独立董事职责，对董事会科学客观决策和公司的良性发展起到了积极作用，切实维护了公司及全体股东的利益。

    六、培训和学习情况

    本人积极学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所等监管部门新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件，进一步加深了相关法规尤其是涉及到

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规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维护社会公众股股东的合法权益。

    七、其他工作情况

    （一）报告期内，未有提议召开董事会情况发生；

    （二）报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

    （三）报告期内，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
    特此报告。

                                                独立董事：汪新民

                                                2023 年 4 月 24 日