卫光生物:2022年监事会工作报告

【摘要】深圳市卫光生物制品股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年深圳市卫光生物制品股份有限公司（以下简称公司）监事会认真履行《公司法》《证券法》以及《公司章程》所赋予的职责，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行使职权，全力保障股东和公司利益。监...

                深圳市卫光生物制品股份有限公司

                    2022 年度监事会工作报告

        2022 年深圳市卫光生物制品股份有限公司（以下简称公司）监事会认真履行

    《公司法》《证券法》以及《公司章程》所赋予的职责，恪尽职守、勤勉尽责，

    依法独立行使职权，全力保障股东和公司利益。监事会对公司经营活动、重大事

    项、财务状况及公司董事、高级管理人员的履行职责情况等进行监督，促进了公

    司规范运作。现将 2022 年监事会工作情况报告如下：

        一、监事会工作情况

        2022 年，监事会严格按照所赋予的职责，从切实维护公司和全体股东利益出

    发，认真履行监督职责，共召开 7 次监事会会议，列席 9 次董事会会议及出席 3

    次股东大会，审议了公司非公开发行股票、年报、半年报等议案，通过了解公司

    各项重要决策的形成过程，较好地履行了监事会知情、监督和检查的职能。2022

    年监事会审议议案如下：

序号    会议名称    会议时间                        审 议 议 案

                                1.《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

                                2.《关于公司非公开发行股票方案的议案》

                                3.《关于公司非公开发行股票预案的议案》

      第三届监事会第  2022 年 3  4.《关于公司非公开发行股票募集资金运用之可行性分析报告的议
 1  二次会议        月 8 日    案》

                                5.《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体
                                  承诺的议案》

                                6.《关于制定未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划的议案》
                                7.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

                                1.《公司 2021 年度监事会工作报告》

                                2.《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》

                                3.《关于公司 2021 年度财务决算及 2022 年度财务预算报告的议
                                案》

                                4.《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》

 2  第三届监事会第  2022 年 4  5.《关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预计 2022年度日
      三次会议        月 14 日  常关联交易的议案》

                                6.《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》

                                7.《董事会关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
                                告》

                                8.《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充
                                  流动资金的议案》


                              9.《关于公司 2022 年度向银行申请综合授信额度的议案》

3  第三届监事会第  2022 年 4  《2022 年第一季度报告》

    四次会议        月 14 日

4  第三届监事会第  2022 年 7  1.《关于购买董监高责任险的议案》

    五次会议        月 26 日  2.《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》

    第三届监事会第  2022 年 8  1.《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议
5  六次会议        月 26 日  案》

                              2.《关于<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》

                              1.《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》

                              2.《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》

    第三届监事会第  2022 年  3.《关于公司非公开发行股票募集资金运用之可行性分析报告（修
6  七次会议        10 月 12    订稿）的议案》

                      日    4.《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体
                                承诺（修订稿）的议案》

                              5.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

    第三届监事会第  2022 年  1.《关于 2022 年第三季度报告的议案》

7  八次会议        10 月 28  2.《关于会计政策变更的议案》

                      日

      二、监事会对公司有关事项的监督意见

      2022年，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度，认真履行监督职

  责，对公司依法运作情况、财务情况、非公开发行股票等事项进行了认真监督检

  查。根据检查结果，现就公司有关情况发表如下监督意见：

      （一）公司依法运作情况

      报告期内，公司监事会依据法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等

  规定对公司的决策程序以及公司董事、高级管理人员履行职务情况等进行了监

  督。监事会认为：公司决策程序符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司

  章程》的相关规定；董事会认真执行了股东大会的决议，董事、高级管理人员忠

  于职守、勤勉尽责，未发现存在损害公司和股东利益的行为。

      （二）公司财务状况

      监事会成员通过审查公司财务报表、审查审计报告等方式，对公司财务运作

  情况进行检查、监督。监事会认为，本年度公司财务制度健全，经会计师事务所

  审计后出具了标准无保留意见的审计报告，符合《会计准则》有关规定，真实地

  反映了公司2022年报告期内的财务状况。

      （三）对公司内部控制的意见

      公司已建立较为完善的内部控制制度，并能得到有效的执行。公司《2022年

度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （四）对公司对外投资事项的意见

    报告期内，公司无提交监事会审议的对外投资事项。

    （五）对公司关联交易的意见

    报告期内公司所发生的关联交易按照“公平、公正、合理”的原则进行处理，未发现存在损害公司利益的行为。

    （六）对募集资金存放和使用的意见

    报告期内，公司严格按照法定程序批准并披露募集资金的使用情况，募集资金的使用合规。

    （七）对公司年度报告编制的意见

    公司的年报编制和审议程序符合相关规定，内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所要求，能够真实的反映公司的经营业绩和财务状况，报告期内未发现财务报告编制和审议人员违反保密要求的情形。

    （八）对公司信息披露工作的意见

    公司严格遵守了信息披露的相关规定，积极履行了信息披露义务，不存在信息披露虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等情形。

    三、2023年工作思路与要点

    2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》以及《公司章
程》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉、规范、有效地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作。主要工作思路与要点如下：

    （一）工作思路

    一是加强监事会自身建设。不断创新监事会工作方式方法，探索、完善监事会工作机制和运行机制，增强监督的时效性和有效性，提升监督效率和专业水平；二是加强对公司重大经营活动监管。关注公司重点工作开展情况，切实履行监督职责，助力企业转型发展；三是加强公司内控体系建设。围绕风险管理、合规管理和制度建设，持续推动公司管理水平提升，切实维护投资者的合法权益。
    （二）工作要点

    2023年监事会主要工作有：一是依法依规开展监督，列席公司董事会、出席
股东大会，依法对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；二是以维护公司整体利益为出发点，抽查公司规章制度执行情况，确保公司各项业务流程合规；三是坚持以财务监督为核心，按照公司预算，监督检查公司财务、成本费用控制等情况，检查公司投资项目决策、执行评价情况等；四是督促公司持续完善内控制度，对公司制度体系进行全面梳理，将法律法规要求要求及时转化为公司内部规章制度，并强化制度执行刚性约束；五是提高监事会成员自身业务素质，坚持学习会计、审计及相关法律法规知识，提升专业监督水平。

                                  深圳市卫光生物制品股份有限公司监事会
                                              2023 年 4 月 24 日