精锻科技:安信证券关于精锻科技2022年度定期现场检查报告

【摘要】安信证券股份有限公司关于江苏太平洋精锻科技股份有限公司2022年度定期现场检查报告保荐机构名称：安信证券股份有限公司被保荐公司简称：精锻科技（300258）保荐代表人姓名：赵冬冬联系电话：021-35082501保荐代表人姓名：徐恩联系电话...

                安信证券股份有限公司

          关于江苏太平洋精锻科技股份有限公司

              2022年度定期现场检查报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司  被保荐公司简称：精锻科技（300258）

保荐代表人姓名：赵冬冬              联系电话：021-35082501

保荐代表人姓名：徐恩                联系电话：021-35082796

现场检查人员姓名：徐恩
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年4月13日

一、现场检查事项                                        现场检查意见

 （一）公司治理                                        是    否  不适用

现场检查手段：1、对上市公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行访谈；2、查看公司公开信息披露文件；3、对三会文件及相关资料进行查阅；4、查阅公司章程和各项规章制度。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内  √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履  √
行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息              √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相              √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

 （二）内部控制
现场检查手段：1、对内部审计制度、报告、会议资料进行查阅；2、对公司董事会秘书、审计部经理等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部              √

审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计  √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部  √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、对公司董事会秘书进行访谈；2、对信息披露等有关文件及相关资料进行查阅；3、查阅投资者关系活动记录等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信  √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在证券交易所互动易网站  √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易制度，公司与控股股东及其他关联方的关联交易情况，包括交易事项、交易金额、决策程序、表决资料等；2、网络媒体搜索，核查是否有负面报道；3、对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接  √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者  √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义  √
务


4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务              √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债              √

务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应              √

的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅募集资金相关协议、凭证；2、访谈董事会秘书等相关管理人员，了解募集资金使用情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情  √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时  √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或              √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效  √
益是否与招股说明书等相符

 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √

 （六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司财务报表；2、查阅同行业可比公司业绩变动情况相关信息。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
 （七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员作出的承诺函；2、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                          √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

 （八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司现金分红制度；2、核查公司大额资金往来；3、实地查看生产经营场所等。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √


 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √

 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或  √
 者风险

 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √

 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相              √

 关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金 使用等方面存在违规情形。


    （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于江苏太平洋精锻科技股份有限公司2022年度定期现场检查报告》之签章页）
 保荐代表人签名：

                                赵冬冬                  徐 恩

                                                安信证券股份有限公司
                                                        2023年4月22日