688686:2021年度董事会审计委员会履职情况报告

【摘要】广东奥普特科技股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》的有关规定，广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会2...

            广东奥普特科技股份有限公司

      2021 年度董事会审计委员会履职情况报告

  根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》的有关规定，广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会 2021 年度勤勉尽责，认真履行了审计监督职责，现就 2021 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

  公司第二届董事会审计委员会由柳新民、邓定远、卢治临组成，其中独立董事柳新民为审计委员会主任委员，独立董事邓定远、董事卢治临为审计委员会委员。全体成员具备能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和行业经验。

    二、审计委员会会议召开情况：

  2021 年，审计委员会共召开了 4 次会议，全体委员均出席了会议。会议召
开和审议情况如下：

 序号    会议届次    召开时间                    审议内容

                                  1.《关于确认 2020 年度财务数据的议案》；

                                  2.《关于 2020 年度公司内部审计工作报告的议
                                  案》；3.《关于 2020 年度利润分配预案的议案》；
        第二届董事                4.《关于 2020 年度财务决算报告的议案》；

        会审计委员                5.《关于 2021 年度财务预算报告的议案》；

  1    会第六次会    2021-4-2  6.《关于聘请天职国际会计师事务所（特殊普通
            议                    合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》；

                                  7.《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金
                                  的议案》；

                                  8.《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的
                                  专项报告>的议案》。

        第二届董事

  2    会审计委员  2021-4-18  1.《关于确认公司 2021 年第一季度财务数据的
        会第七次会                议案》

            议

        第二届董事                1.《关于确认 2021 年半年度财务数据的议案》；
  3    会审计委员    2021-8-7  2.《关于 2021 年半年度公司内部审计工作报告
        会第八次会                的议案》；3.《关于<2021 年半年度募集资金存放

            议                    与使用情况的专项报告>的议案》。

        第二届董事

  4    会审计委员  2021-10-22  1.《关于确认 2021 年第三季度财务数据的议案》
        会第九次会

            议

    三、审计委员会相关工作履职情况

  （一）监督及评估外部审计机构工作

  2021 年，担任公司财务审计工作的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务执业资格，审计委员会认可其职业操守和业务素质，对其审计及其他鉴证工作及执业质量表示满意。2021 年度，审计委员会对公司财务报表审计工作情况进行了监督评价，认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、公正的执业准则，认真地履行了审计机构的责任与义务。

  （二）对公司内部审计工作指导情况

  2021 年，公司董事会审计委员会认真听取了公司内审部门的工作汇报，并对内部审计工作提出了指导性的意见，提高了公司内部审计的工作成效。

  （三）监督及评估公司内控制度建设情况

  2021 年，审计委员会充分发挥专业职能和行业专长，积极推动公司内部控制制度建设和执行，切实保障了公司和股东的合法权益。

    四、总体评价

  2021 年，公司董事会审计委员会严格按照《公司法》《公司章程》《审计委员会议事规则》等的规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好履行了各项职责。

  2022 年，审计委员会将继续秉承审慎、客观、公正的原则，维护公司与全体股东的利益。

                                          广东奥普特科技股份有限公司
                                                    董事会审计委员会
                                                    2022 年 3 月 29 日