华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

【摘要】 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 2024年第1号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇二四年四月 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金招募...

    华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金

        更新的招募说明书

          2024 年第 1 号

  基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

    基金托管人：中国银行股份有限公司

              二〇二四年四月


    华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）

                          重要提示

  华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2011 年 4 月 11 日中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞信用增利债券型证券投
资基金募集的批复》（证监许可【2011】526 号）和 2011 年 7 月 18 日《关于华泰柏瑞信用增
利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2011】535 号）的核准，进行募
集。本基金的基金合同于 2011 年 9 月 22 日正式生效。

  华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

  本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境
内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

  本基金合同生效后三年内为封闭期，封闭期间投资者不能申购、赎回和转换本基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。在封闭期届满日前的 30 个工作日之前，基金管理人将以现场或通讯方式召开基金份额持有人大会，投票决定是否同意本基金继续封闭三年。如果基金份额持有人大会依据有关法律法规和本基金合同的相关规定成功召开并决定继续封闭，经中国证监会核准，则本基金继续封闭，即在上个封闭期届满后的次日起开始下一个三年封闭期；如果基金份额持有人大会未能依据有关法律法规和本基金合同的相关规定召开或在基金份额持有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过，则本基金在上个封闭期届满后的次日起转为上市开放式基金（LOF），投资者可进行基金份额的申购、赎回。

  一旦本基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金将以上市开放式基金的运作方式持续运作，不再每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。

  投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  华泰柏瑞基金管理有限公司于 2014 年 6 月 30 日起以通讯方式召开了华泰柏瑞信用增利债
券型证券投资基金基金份额持有人大会，审议《关于华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金封
闭期结束后运作方式的议案》，表决投票时间自 2014 年 6 月 30 日起至 2014 年 7 月 31 日 17：
00 止。公司于 2014 年 8 月 8 日发布《华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞信用增利债券
型证券投资基金基金份额持有人大会出席统计结果及基金运作方式变更的公告》，本次基金份额持有人大会中，持有人本人直接出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的华泰柏瑞信用增利份额为 50,107,203.00 份，占权益登记日华泰柏瑞信用增利份额的 23.64%，未达到《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合
同》关于“以通讯方式召开基金份额持有人大会”的有效开会条件。根据《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》的约定，“如果基金份额持有人大会未能依据有关法律法规和本基金合同的相关规定召开或在基金份额持有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过，则本基金在上个封闭期届满后的次日起转为上市开放式基金（LOF），投资者可进行基金份额的申购、赎回。一旦本基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金将以上市开放式基金的运作方式持续运作，不再每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。”

  本基金于封闭期届满后的次日起（即 2014 年 9 月 22 日）转为上市开放式基金（LOF），
投资人可进行基金份额的申购与赎回。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 04 月 12 日，有关财务和业绩表现数据截止
日为 2024 年 03 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。

  本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。


                            目录


一、绪言...... 7
二、释义...... 8
三、基金管理人...... 15
四、基金托管人...... 25
五、相关服务机构...... 27
六、基金的募集...... 54
七、基金合同的生效...... 60
八、基金份额的上市交易...... 62
九、基金份额的申购赎回与转换 ...... 65
十、基金运作方式的变更及相关事项...... 76
十一、十一、基金的非交易过户、转托管、冻结及质押 ...... 78
十二、基金的投资...... 80
十三、基金的业绩...... 93
十四、基金的财产...... 96
十五、基金资产估值...... 97
十六、基金的收益与分配...... 102
十七、基金的费用与税收...... 104
十八、基金的会计与审计...... 107
十九、基金的信息披露...... 108
二十、侧袋机制...... 114
二十一、基金的风险揭示...... 117
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 122
二十三、基金合同的内容摘要...... 125
二十四、基金托管协议的内容摘要...... 142
二十五、对基金份额持有人的服务...... 156
二十六、其他应披露事项...... 158
二十七、招募说明书存放及查阅方式...... 160
二十八、备查文件...... 161

一、绪言

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

二、释义

    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

  基金或本基金：            指华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金；

  基金合同或本基金合同：    指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》及对
                            本基金合同的任何有效修订和补充；

  招募说明书：              指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金招募说明书》及
                            其更新；

  发售公告：                指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金份额发售公
                            告》

  托管协议                  指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金托管协议》及其
                            任何有效修订和补充；

  中国证监会：              指中国证券监督管理委员会；

  中国银保监会：            指中国银行保险监督管理委员会；

  《基金法》：              指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
                            第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共
                            和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

  《销售办法》：            指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日
                            起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修
                            订；

  《运作办法》：            指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日
                            起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修
                            订；


《信息披露办法》：        指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
                          《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的
                          修订；

《流动性风险规定