*ST左江:独立董事述职报告(段瑀)

【摘要】北京左江科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告（段瑀）各位股东及股东代表：作为北京左江科技股份有限公司（以下简称“公司”）的第三届董事会独立董事，在2023年度任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第...

            北京左江科技股份有限公司

        2023 年度独立董事述职报告（段瑀）

各位股东及股东代表：

  作为北京左江科技股份有限公司（以下简称“公司”）的第三届董事会独立董事，在 2023 年度任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章的规定和要求，在 2023 年度任期工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，维护公司和股东特别是中小股东的利益，发挥独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

    一、 独立董事基本情况

  本人段瑀，女，1989 年出生，无境外永久居留权，毕业于北京大学，硕士学历。中国注册会计师、中国注册税务师，是中国商业会计学会理事成员，2021年因优秀才干入选北京注协、北京评协百名首都“两师人”。自 2014 年 11 月至
2016 年 1 月，就职于碧迪医疗器械（上海）有限公司；自 2016 年 1 月至今，任
北京润盛嘉华会计师事务所有限公司高级合伙人。 自 2022 年 5 月至今，任左江
科技独立董事。

    二、 独立性说明

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

    三、独立董事年度履职概况

    （一）出席会议情况


  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日公司共召开九次董事会，即第三届董
事会第四次会议至第十二次会议，本人均参加了上述会议，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案维护了全体股东，特别是中小股东的权益，因此均投出同意票，不存在反对、弃权的情况。

  （二）列席股东大会情况

  报告期，公司共召开三次股东大会，本人列席参加了一次股东大会。

  2023 年公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了法定程序，内容合法有效。

    （三）发表独立意见情况

  2023 年度任职期间，本人作为公司的独立董事，详细了解公司的经营情况，利用自身专业知识，对公司经营发展提出合理化建议，认真审查了公司各次董事会会议审议的相关议案，对 2023 年度公司相关事项发表了如下独立意见：

      时间              届次                          事项

 2023 年 1 月 30 日  第三届董事会第四  对《关于拟变更会计师事务所的议案》发表了
                        次会议      同意的事前认可意见和独立意见。

                                      1、对《关于 2022 年度内部控制自我评价报告
                                      的议案》发表了同意的独立意见；

                                      2、对《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
                                      发表了同意的独立意见；

                                      3、对《关于 2022 年度募集资金存放与使用情
                                      况专项报告的议案》发表了同意的独立意见；
                                      4、对《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
                                      发表了同意的事前认可意见和独立意见；

                                      5、对《关于公司及子公司使用自有资金进行现
                                      金管理的议案》发表了同意的独立意见；

 2023 年 4 月 27 日  第三届董事会第五  6、对《关于 2022 年度计提资产减值准备的议
                        次会议      案》发表了同意的独立意见；

                                      7、对《关于 2021 年限制性股票激励计划调整
                                      限制性股票回购价格暨回购注销/作废部分已
                                      获授但尚未解除限售/归属的限制性股票的议
                                      案》发表了同意的独立意见；

                                      8、对《关于 2023 年第一季度计提资产减值准
                                      备的议案》发表了同意的独立意见；

                                      9、对《关于提请股东大会授权董事会办理以简
                                      易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》
                                      发表了同意的独立意见；

                                      10、对《关于聘任副总经理的议案》发表了同

      时间              届次                          事项

                                      意的独立意见；

                                      11、对《关于向控股股东借款暨关联交易的议
                                      案》发表了同意的事前认可意见和独立意见；
                                      12、对关于公司控股股东及其他关联方占用公
                                      司资金、公司对外担保情况专项说明发表了同
                                      意的独立意见。

 2023 年 5 月 22 日  第三届董事会第七  对《关于控股子公司增资扩股暨关联交易的议
                        次会议      案》发表了同意的事前认可意见和独立意见

                                      1、对《关于 2023 年半年度募集资金存放与使
                                      用情况的专项报告的议案》发表了同意的独立
                                      意见；

 2023 年 8 月 28 日  第三届董事会第八  2、对《关于 2023 年半年度计提资产减值准备
                        次会议      的议案》发表了同意的独立意见；

                                      3、对关于公司控股股东及其他关联方占用公司
                                      资金、公司对外担保情况的专项说明发表了同
                                      意的独立意见。

 2023 年 10 月 13 日  第三届董事会第十  对《关于公司办理应收账款无追索权保理业务
                        次会议      的议案》发表了同意的独立意见。

 2023 年 10 月 24 日  第三届董事会第十  1、对《关于 2023 年前三季度计提资产减值准
                        一次会议      备的议案》发表了同意的独立意见。

                    第三届董事会第十  对《关于控股股东向公司无偿提供财务资助暨
 2023 年 12 月 15 日      二次会议      关联交易的议案》发表了同意的事前认可意见
                                      和独立意见。

    （四）专业委员会履职情况

  本人作为第三届董事会审计委员会召集人和薪酬与考核委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会审计委员会实施细则》等相关规定开展工作，积极履行职责。

  作为审计委员会召集人，2023 年度按照《公司章程》《公司董事会议事规则》及《公司审计委员会议事规则》等相关规定，履行了相关职责。

  2023 年，审计委员会共召开了 5 次会议，本人实际出席会议 5 次，本人对
公司拟变更会计师事务所的议案、公司 2022 年年度报告及其摘要、2022 年度财务决算方案、2022 年度利润分配的预案、2022 年度内部控制自我评价报告、2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告、2023 年第一季度报告、2023 年半年度报告、2023 年第三季度报告等 16 个事项发表了意见并被公司采纳。


  作为薪酬委员会委员对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，对公司高级管理人员进行业绩考核，根据公司各高级管理人员所负责工作的工作范围、重要程度等因素，对相关考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。

  2023 年，公司薪酬与考核委员会共召开 2 次会议，本人实际出席会议 2 次，
本人对公司中高层管理人员集体调薪、全员调整公积金缴费比例的事项和 2022年度利润分配预案及 2021 年限制性股票激励计划调整限制性股票回购价格暨回购注销/作废部分已获授但尚未解除限售/归属的限制性股票的事项进行了研究、审查并提出了建议，已被公司采纳。

    （五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

  在 2023 年度任期内，本人积极履行了与公司审计部和会计师事务所的沟通和协作职责。本人认真参与了公司审计部的工作汇报，包括审计部门的年度内控评价报告、各季度内部审计工作报告以及定期专项检查报告。本人及时了解了公司审计部门关注的重点工作事项的进展情况，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计与年度审计中发挥作用，维护公司全体股东的利益。

    （六）对公司进行现场调查的情况

  2023 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况，检查董事会决议执行情况。并通过电话与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公