宝鹰股份:独立董事2023年度述职报告(徐小伍)

【摘要】独立董事2023年度述职报告（徐小伍）各位股东及股东代表：根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司章程》（以下简称...

              独立董事 2023 年度述职报告

                      （徐小伍）

各位股东及股东代表：

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限独立董事制度》等有关规定和要求，本人作为深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届、第八届董事会的独立董事，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，较好地履行了独立董事的各项职责和义务，现将本人 2023 年度履行职责情况述职如下：

    一、独立董事的基本情况

  本人徐小伍，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，美国纽约理工学院 MBA，资深中国注册会计师、高级会计师、税务师。曾任广东省注册会计师协会第五届理事会理事、深圳市注册会计师协会第五届理事会理事，第三届全国会计知识竞赛深圳赛区特聘专家，安徽省潜山县财政局科员，深圳一飞会计师事务所审计经理，深圳华鹏会计师事务所高级经理，深圳鹏城会计师事务所高级经理，深圳国浩会计师事务所执行合伙人，中审亚太会计师事务所深圳分所副所长，深圳国浩会计师事务所高级顾问，深圳市有方科技股份有限公司独立董事；现任中证天通会计师事务所深圳分所副所长，深圳市注册会计师协会非执业会员服务委员会委员，深圳市发改委外聘财务专家，深圳市尚杰企业管理咨询有限公司执行董事，广东塔牌集团股份有限公司独立董事，佳兆业资本投资集团有限公司独立董事，公司独立董事。

  经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。


      二、独立董事年度履职概况

      2023 年，本人积极参加公司召开的股东大会、董事会、董事会专门委员会、
  独立董事专门会议，本着勤勉尽责的态度，参会前均认真查阅会议相关资料，积

  极就议案内容与公司有关人员进行沟通，主动了解、获取做出决策所需要的资料，
  以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东合法权益。

    （一）股东大会出席情况

      2023 年公司召开了 4 次股东大会，本人出席股东大会情况如下：

  独立董事姓名          应出席次数            出席次数          委托出席次数

      徐小伍                4                    3                    0

    （二）董事会出席情况

      2023 年公司召开了 13 次董事会会议，本人出席情况如下：

 独立董事  应出席次  现场出席  通讯出席  委托出席  是否连续

  姓名        数        次数      次数      次数    两次未亲    投票情况

                                                            自出席

  徐小伍      13          2          11          0          否      均为赞成票

    （三）董事会专门委员会工作情况

      本人作为公司第七届提名委员会主任委员、第七届审计委员会主任委员、第

  八届提名委员会委员、第八届审计委员会委员，严格按照公司董事会各专门委员

  会议事规则的相关要求，积极履行职责。报告期内，本人在董事会专门委员会工

  作情况如下：

    会议名称        召开日期                        会议内容

第七届董事会提名委  2023 年 3 月 23  1、审议《关于董事会提前换届选举非独立董事的议案》；
员会第十二次会议    日            2、审议《关于董事会提前换届选举独立董事的议案》。

第八届董事会提名委  2023 年 4 月 10  1、《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

员会第一次会议      日

第八届董事会提名委  2023 年 6 月 5  1、《关于聘任公司董事会秘书的议案》。

员会第二次会议      日

                                  1、与会董事审议并通过大华会计师事务所（特殊普通
                                  合伙）《与深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司治理
第七届董事会审计委  2023 年 1 月 16  层的沟通函-关于 2022 年度审计计划与审计委员会沟通
员会第二十次会议    日            报告》。

                                  2、与会董事审议并通过《2022 年宝鹰股份审计部内审
                                  工作报告暨 2023 年审计工作计划》。


第七届董事会审计委  2023 年 2 月 17  1、与会董事审议公司《2022 年度财务报表（未经审计）》，
员会第二十一次会议  日            同意以此财务报表开展 2022 年度财务报表审计工作。

                                  1、与会董事审议通过公司《关于补充确认关联方及关
第七届董事会审计委  2023 年 3 月 8  联交易的议案》，并同意将此议案提交董事会审议。
员会第二十二次会议  日            2、与会董事审议通过公司《关于向珠海大横琴集团有
                                  限公司借款暨关联交易的议案》，并同意将此议案提交
                                  董事会审议。

第八届董事会审计委  2023 年 4 月 10  1、审议《关于聘任公司内部审计负责人的议案》。

员会第一次会议      日

                                  1、审议《大华会计师事务所关于 2022 年度审计工作情
                                  况与审计委员会沟通报告》；

                                  2、审议《2022 年年度报告全文及其摘要》；

                                  3、审议《2022 年度财务决算报告》；

                                  4、审议《2022 年度利润分配预案》；

                                  5、审议《2022 年度内部控制自我评价报告》；

                                  6、审议《关于公司及子公司向金融机构申请 2023 年度
                                  融资额度的议案》；

                                  7、审议《关于 2023 年度公司及子公司向金融机构融资
                                  提供担保的议案》；

                                  8、审议《关于接受控股股东为公司及子公司向金融机
                                  构申请融资提供担保暨关联交易的议案》；

第八届董事会审计委  2023 年 4 月 23  9、审议《关于 2023 年度使用暂时闲置自有资金购买理
员会第二次会议      日            财产品的议案》；

                                  10、审议《关于开展应收账款保理业务的议案》；

                                  11、审议《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》；
                                  12、审议《关于向珠海航空城发展集团有限公司借款展
                                  期暨关联交易的议案》；

                                  13、审议《关于对广东省粤科融资担保股份有限公司提
                                  供反担保的议案》；

                                  14、审议《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》；
                                  15、审议《关于 2022 年年度募集资金存放与使用情况
                                  专项报告的议案》；

                                  16、审议《2023 年第一季度内审工作报告暨第二季度内
                                  审工作计划》；

                                  17、审议《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》。

第八届董事会审计委  2023 年 4 月 27  1、审议《2023 年第一季度报告》。

员会第三次会议      日

第八届董事会审计委  2023 年 8 月 4  1、《关于修订<内部审计制度>的议案》；

员会第四次会议      日            2、《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》。

第八届董事会审计委  2023 年 8 月 28  1、《2023 年半年度报告全文及其摘要》；

员会第五次会议      日            2、《2023 年第二季度内部审计工作报告暨第三季度工
                                  作计划》。

第八届董事会审计委  2023年10月27  1、审议《2023 年第三季度报告》；

员会第六次会议      日            2、《2023 年第三季度内部审计工作报告暨第四季度工

                                  作计划》。

第八届董事会审计委  2023年12月22  1、审议《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议
员会第七次会议      日            案》。

    （四）独立董事专门会议工作情况

      本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《独立董事制度》等相关制度
  的规定，切实履行独立董事专门会议的职责和义务。报告期内，本人作为公司第
  八届董事会独立董事参加了 3 次独立董事专门会议，对公司修订独立董事相关制
  度、关联交易等事项进行审议，与管理层进行了充分的沟通，进一步了解公司的
  经营情况。

    （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

      报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所积极沟通，参加了三次
  与年审会计师的见面沟通会，就 2022 年年报审计计划、2022 年年报审计工作总
  结、2023 年年报审计计划与会计师进行了有效地探讨和深入交流，认真听取年
  审会计师关于年度审计工作