合规风控问题频发 中原证券被责令改正 七名相关责任人被警示

【摘要】具体来看，经查，中原证券存在以下情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。......具体到个人方面，中原证券时任分管股票质押业务的高级管理人员朱建民和时任股票质押业务项目申报...

4月26日晚间，河南证监局官网披露了对中原证券（601375, 3.76, 0.80%）实施责令改正监督管理措施的决定，因其合规管理和风险管理不到位，存在五类核心问题。相关业务条线的总计7位负责人也被河南证监局出具警示函。

具体来看，经查，中原证券存在以下情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险 ... 网页链接

中原证券(601375)涨0.8%收盘，报3.76元。全天成交297496手，成交金额1亿元。其中主力资金净流出570.94万元。全天换手率0.86%。