纳思达:2023年度监事会工作报告

【摘要】纳思达股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年，纳思达股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，公...

                  纳思达股份有限公司

                2023 年度监事会工作报告

      2023 年，纳思达股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
 司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，公司监事本着恪 尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法行使职权，通过列席公司股东大会、董事会， 召开监事会会议等方式，对公司依法运作、决策程序、经营管理、财务状况及董 事、高级管理人员履职情况等进行监督检查，有效地开展工作，为公司的规范运 作发挥了积极作用。现将本年度主要工作报告如下：

    一、2023 年度监事会会议召开情况

    2023 年度，公司监事会共召开了 8 次会议，各次会议的召集、召开及表决

 程序符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，会议决议合 法有效。会议召开情况如下：

序  召开  会议届次  召开                  审议议案

号  时间            方式

  2023  第七届监

1  年 1 月 事会第四  通讯  议案：《关于筹划控股子公司分拆上市的议案》
  3 日    次会议

                            议案1：《关于2023年度日常关联交易预计的议案》
                            议案2：《关于新增2023年度对外担保额度的议案》
                            议案3：《关于公司及子公司开展2023年度金融衍
  2023  第七届监  现场  生产品交易业务的议案》

2  年 2 月 事会第五  和通  议案4：《关于向2022年限制性股票激励计划预留
  27 日  次会议    讯

                            授予的激励对象授予限制性股票的议案》

                            议案5：《关于变更部分经营范围及修订<公司章程>
                            相关条款的议案》


序  召开  会议届次  召开                  审议议案

号  时间            方式

                            议案1：《2022年度监事会工作报告》

                            议案2：《2022年度财务决算报告》

                            议案3：《2022年度利润分配预案》

                            议案4：《2022年度报告全文及摘要》

                            议案5：《关于2022年度募集资金存放与实际使用
  2023  第七届监        情况的专项报告》

3  年 4 月 事会第六  通讯  议案6：《2022年度内部控制自我评价报告》

  6 日    次会议

                            议案7：《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》
                            议案8：《关于购买董监高责任险的议案》

                            议案9：《关于部分募集资金投资项目结项并将节
                            余募集资金永久性补充流动资金的议案》

                            议案10：《关于召开2022年度股东大会的议案》

                            议案 1：《2023 年第一季度报告》

                            议案 2：《关于控股子公司收购珠海芯和恒泰投资
  2023  第七届监        中心（有限合伙）1%股权暨关联交易的议案》

4  年 4 月 事会第七  通讯  议案 3：《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授
  28 日  次会议

                            予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
                            议案 4：《关于回购注销部分限制性股票的议案》

                            议案 1：《关于调整 2019 年股票期权激励计划首次
                            授予及预留授予股票期权行权价格的议案》

                            议案 2：《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首
  2023  第七届监        次授予及预留授予回购价格的议案》

5  年 7 月 事会第八  通讯  议案 3：《关于增加注册资本及修订<公司章程>相
  5 日    次会议          关条款的议案》

                            议案 4：《关于对外投资的议案》

                            议案 5：《关于以控股子公司股权质押向银行申请
                            并购贷款的议案》


序  召开  会议届次  召开                  审议议案

号  时间            方式

                            议案 1:《2023 年半年度报告全文及摘要》

                            议案 2:《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际
                            使用情况的专项报告》

                            议案 3:《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金
  2023  第七届监        进行现金管理的议案》

6  年 8 月 事会第九  通讯  议案4：《关于变更募集资金项目的议案》

  30 日  次会议

                            议案 5：《关于增加 2023 年度日常关联交易预计的
                            议案》

                            议案 6：《关于境外子公司为其子公司提供担保的
                            议案》

                            议案 1：《2023 年第三季度报告》

  2023  第七届监        议案 2：《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予
7  年 10  事会第十  通讯  第四个行权期行权条件成就的议案》

  月 30  次会议

  日                      议案 3：《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次
                            授予部分股票期权的议案》

                            议案 1：《关于减少注册资本及修订<公司章程>相
                            关条款的议案》

  2023  第七届监        议案 2：《关于控股子公司为其全资子公司提供担
8  年 12  事会第十  通讯  保额度的议案》

  月 6 日 一次会议

                            议案 3：《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
                            理的议案》

    上述事项的具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的相关公告。

    二、列席董事会和股东大会的情况

    2023 年度，公司监事列席了董事会和股东大会，参与讨论公司重大决策，
 对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理 人员履行职责进行了有效监督，切实维护了公司和全体股东的利益。


    三、监事会履行监督职责情况

  1、公司依法运作情况

  （1）报告期内，公司监事会按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定勤勉尽责、规范运作，监督公司重大事项的审议和决策情况，公司建立的内部控制制度严格执行，保证了公司经营合法、合规性。

  （2）公司董事、高级管理人员在履行职责时恪尽职守，未发现有违反法律、法规及《公司章程》的行为，不存在损害公司利益和股东合法权益的情况，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。

  2、检查公司财务情况

  报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理等进行认真监督与核查，公司的财务管理规范、财务制度体系健全，能够按国家财税政策及有关规定运作。公司财务报告真实、客观地反映了各个时期的财务状况和经营成果，公司定期报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  3、公司募集资金使用和管理情况

  报告期内，公司严格按照有关法律法规、《公司章程》以及相关规范性文件的要求对募集资金进行使用和管理，募集资金的使用均合法、合规，公司《2023年年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、客观地反映了公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况。

  4、公司关联交易情况

  报告期内，公司对日常关联交易业务进行了预计，认为公司及下属子公司发生的关联交易均符合公司实际情况和日常经营所需，关联交易的定价合理、公平、客观公允，交易方式符合市场规则进行，不存在损害公司及公司非关联股东、特别是中小股东的利益情形。

  5、公司对外担保情况

  报告期内，公司的对外担保均已按照有关法律法规、《公司章程》以及相关规范性文件的规定履行了审批程序和信息披露义务，公司不存在违规对外担保的情形，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

  6、公司内部控制情况


  监事会对公司《2023年度内部控制自我评价报告》进行了认真审核，报告客观地评价了公司内部控制建立及运行情况，公司内部控制符合相关法律法规和规章制度的要求，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，维护了公司及全体股东的利益。

  7、信息披露制度落实情况

  报告期内，公司已按照相关法律法规的要求建立了《信息披露管理制度》，公司严格执行相关制度要求，认真自觉履行信息披露义务，能够按照法律法规以及相关制度规定及时履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  8、内幕信息及知情人管理制度执行情况

  报告期内，公司按照《内幕信息知情人报备及登记管理制度》报备内幕信息知情人信息，在定期报告及其他重大事项的敏感期间，做好内幕信息的保密工作、内幕信息知情人登记工作及时向监管部门报备等工作。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等事件。
  9、股权激励计划实施情况

  报告期内，公司股权激励计划相关事项符合有关法律、法规及规范性文件的规定，执行和决策程序规范合法，公司实施股权激励计划有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    四、2024 年监事会工作要点

  2024 年，公司监事会将继续严格按照有关法律法规及公司内部制度等的规定和要求，围绕公司发展战略目标和年度工作计划，认真履行监督职责，监督公司规范运作，促进公司持续、健康、高质量发展。主要工作计划如下：

  1、进一步完善监事会的运行机制，围绕推动公司治理体系建设和治理能力的提升，在监督