华西证券:2023年年度报告摘要

【摘要】 证券代码：002926证券简称：华西证券公告编号：2024-010 华西证券股份有限公司2023年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指 定...

          证券代码：002926                证券简称：华西证券                公告编号：2024-010

      华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要

一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指
定媒体仔细阅读年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
适用 □不适用
是否以公积金转增股本
□是 否

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,625,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元

（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介

股票简称                                                华西证券        股票代码        002926

股票上市交易所                                          深圳证券交易所

变更前的股票简称（如有）                                无

                  联系人和联系方式                            董事会秘书            证券事务代表

姓名                                                    曾颖                    尹亮

办公地址                                                四川省成都市高新区天府  四川省成都市高新区天府
                                                        二街 198 号 9 楼          二街 198 号 9 楼

传真                                                    028-86150100            028-86150100

电话                                                    028-86150207            028-86150207

电子信箱                                                ir@hx168.com.cn        ir@hx168.com.cn

2、报告期主要业务或产品简介

    2023年，全面注册制改革正式实施、印花税与交易经手费下调、公募费率改革、“827”股权融资新政等一系列改革措施陆续推出、落地，证券行业的盈利模式、盈利水平都发生了很大变化；中央金融工作会议指出要培育一流的投资银行和投资机构，证券业并购进程加速，行业洗牌大幕再度拉开；A股持续调整、低迷，各类风险突发，证券行业面临诸多压力
和挑战。面对上述形势，公司董事会、经营管理层积极适应行业之变、顺应发展之需、回应公司之困，全年实现营业收入31.81亿元，同比下降5.77%；实现归属于上市公司股东的净利润 4.25亿元，同比上升0.61%；截至报告期末，公司总资产888.90亿元，较期初下降9.06%；归属于上市公司股东的净资产227.85亿元，较期初增长1.63%。报告期各业务经营情况如下：

    （1） 经纪及财富管理业务

    公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等。报告期内，公司实现经纪及财富管理业务收入18.96亿元，较上年同期减少12.92% ，占营业收入比重59.61%。

    ①经纪及财富管理业务

    面对财富管理市场日益激烈的竞争，公司始终坚守合规底线，重点围绕“坚定转型谋长远”“提质增效稳收益”两条
核心主线，凝聚共识，主动作为，努力推动实现“要规模”和“求盈利”、“调结构”和“稳增长”之间的动态平衡，持
续推进财富管理转型。通过机构合作、线上平台、创新业务等方式不断拓宽获客渠道，优化营销策略，加强获客能力建设；聚焦产品和客户需求，加快推动ETF布局，持续完善资产配置体系，为从产品销售模式向资产配置模式转型奠定基础；借助科技赋能优势，不断丰富线上、线下业务场景，提升业务数字化能力；持续加快基金投顾业务的战略布局，积极向买方投顾转型。

    报告期内，公司始终坚持买方投顾立场，以客户需求为核心，精心雕琢基金投顾策略矩阵，全面满足客户的“四笔钱”（活钱管理、稳健理财、长期投资、保险保障）投资需求。公司致力于提供稳健、可靠的投资策略，确保客户的资产在风
险可控的前提下实现持续增值。同时不断优化华西特色的基金投顾服务体系，以更精细、更贴心的服务提升客户满意度，
打造“安逸投资”的客户体验，让客户在享受投资带来收益的同时，也能感受到专业与用心的服务。截至12月31日，公司基金投顾保有签约人数突破37000户，客户覆盖率逐步提升，“安逸投”品牌已初步建立市场口碑。公司基金投顾业务在证券时报主办的2023中国证券业君鼎奖评选中荣获“中国证券业基金投顾君鼎奖”。

    在零售新增客户营销上，公司根据财富管理3.0战略以及持续的“提质增效”要求，一方面持续优化资源投放方式，
引导团队聚焦富裕户等高质量客户，为实现新增创收打下基础；另一方面，围绕“以客户为中心”的理念，在满足客户适
当性要求的情况下，积极引导团队为客户配置金融产品，进一步打造面向未来财富管理3.0要求的获客型团队。

    在金融产品代销方面，公司金融产品代销收入结构优化，金融产品资产配置体系进一步完善、迭代。2023年证券市场持续波动，投资者信心不足，为客户提供资产配置服务的难度加大，全年公司金融产品业务实现协会口径业务收入1.09亿元。同时，公司完善了金融产品线布局，全力构建起“五条产品线，三大矩阵”的客户资产配置体系。形成了风格全面、
指数全面、行业全面、业绩优质的产品池，同时补充了公募基金超市，可以更好的满足客户多样化投资需求。

    在推进科技赋能业务方面，公司搭建以客户为中心，产品为载体的平台服务体系，构建数字化两端+三核心，实现线
上运营全流程提质增效，持续完善金融产品、投顾服务、工具产品、赛事活动、投教课程、直播视频等平台服务体系，实
现研运一体化技术平台上线，常规技术支持与运维提效，数字化运营及服务能力进一步提升。2023年，公司先后荣获“十大品牌APP 君鼎奖”“中国证券APP 数字化运营优秀实践者案例君鼎奖”及第七届“星斗奖”--数据驱动·行业创新企业奖等，进一步提升了公司在金融科技领域的品牌知名度和美誉度。

    ②提供专业化研究和咨询服务业务

    报告期内，华西证券研究所实现营业收入2.00亿元，重点围绕机构销售、公司投研支持、跨业务合作等关键领域开展服务，已与150余家公募基金、保险资管、私募基金等机构投资者建立了业务关系；从区域经济研究、产业政策解读、资产评估定价、产业资源整合的角度，为四川省内政府部门、监管机构提供研究支持；通过导入优质业务资源、输出专业研究成果等方式，为公司相关部门、子公司提供协同支持。2023年，华西证券研究所荣获第十七届卖方分析师水晶球评选“进步最快研究所”第一名。

    （2）信用业务

    公司信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务。报告期内，公司实现信用业务收入8.47亿元，占营业收入比重26.63%，较上年同期下降7.65%。


    公司2023年末信用业务规模为215.52亿元，2023年实现利息收入12.59亿元。各类信用业务的规模和利息收入情况如下 ：

                                                                                                单位：万元

                                        2023年                                    2022年

        项目

                              期末规模              利息收入            期末规模            利息收入

 融资融券业务                    1,778,387.57          101,232.47        1,641,920.98        105,770.71

 股票质押式回购业务                376,572.64          24,644.03          489,461.16        31,278.77

 约定式购回业务                        275.02              12.65              154.07            12.24

        合计                    2,155,235.23          125,889.15        2,131,536.21        137,061.72

    ①融资融券业务

    2023 年公司融资融券业务坚定推动贯彻公司财富管理 3.0 发展战略，坚持以客户为中心，结合自身特点实施具备华
西特色的客户征授信管理，动态担保品标的管理，差异化集中度管理和风险管理等举措，实现为不同类型客户提供差异化精准服务，同时有效控制了业务风险。融资融券业务全年未产生不良债务，业务整体高质量平稳健康发展，业务规模市场占有率创近 8 年来的新高。另一方面，公司融资融券业务积极响应监管政策，全年平稳推动包括北交所融资融券业务上线展业、融资保证金比例下调及融券保证金比例上调等工作高效顺利落地实施。截至报告期末，公司融 资融券业务规模为 177.84 亿元，全体客户平均维持担保比例为 245%。

    ②股票质押式回购业务

    报告期内，公司股票质押式回购业务以提升上市公司质量为指导，以服务实体经济为目标，持续规范业务开展、完善风险管理措施，继续优化客户结构，审慎开展股票质押新增业务。截至报告期末，公司自有资金（含纾困计划）对接股票质押业务融出资金余额为 37.66 亿元，报告期内实现利息收入 2.46 亿元。截至报告期末，自有资金（含纾困计划）对接股票质押存续项目综合履约保障比例 265.18%，公司股票质押式回购业务未发生本金损失，未形成不良债权，业务风险控制有效。公司紧跟市场情况和客户需求，保持合理规模，继续将股票质押业务作为公司拓展“战略客户”的切入点和抓手，构建“战略客户”管理、服务、价值挖掘的协同机制，服务实体经济，提升综合金融服务能力。

    （3）投资业务

    公司投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资，以及子公司另类投资业务。报告期内，公司投资业务收入 0.38 亿元，占营业收入的比重为 1.21%。

    ①固定收益业务投资

    2023 年，围绕经济基本面和市场预期的波动，债券市场收益率震荡下行，10