大立科技:国泰君安证券股份有限公司关于浙江大立科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

【摘要】国泰君安证券股份有限公司关于浙江大立科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为浙江大立科技股份有限公司（简称“大立科技”或“公司”）2020年非公开发行股票...

            国泰君安证券股份有限公司

          关于浙江大立科技股份有限公司

  2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

    国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为浙江大立科技股份有限公司（简称“大立科技”或“公司”）2020 年非公开发行股票之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（简称“《上市公司监管指引第 2 号》”）等法律法规和规范性文件的要求，对大立科技 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下：
一、公司募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江大立科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2840 号），公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票41,259,038股，发行价为每股人民币 23.51 元，共计募集资金 97,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 800.00 万元后的募集资金为 96,200.00 万元，已由主承销商国泰君安证券股
份有限公司于 2021 年 1 月 26 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审
计费、用于本次发行的信息披露费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 270.76 万元后，公司本次募集资金净额为 95,929.24 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕27 号）。
（二）募集资金使用和结余情况

                                                                    单位：万元

                    项目                      序号              金额


                    项目                      序号              金额

募集资金净额                                    A                    95,929.24

                    项目投入                  B1                  63,784.98
截至期初累计发生额

                    利息收入净额              B2                    2,313.70

                    项目投入                  C1                  15,821.01
本期发生额

                    利息收入净额              C2                      588.53

                    项目投入                D1=B1+C1                79,605.99
截至期末累计发生额

                    利息收入净额            D2=B2+C2                2,902.23

应结余募集资金                              E=A-D1+D2              19,225.48

实际结余募集资金                                F                    12,225.48

差异[注]                                      G=E-F                  7,000.00

    注：根据 2023 年 4 月 20 日公司第六届董事会第十五次会议决议，同意公司在确保不影
响募集资金投资项目正常进行的情况下，为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，满足生产经营过程中的资金需求，使用不超过 10,000.00 万元非公开发行闲置募集资金暂时补充
流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用暂时补充流动资金的金额为 7, 000.00 万元
人民币。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江大立科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于 2021 年 1 月分别与宁波银行股份有限公司杭州高新支行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有限公司官巷口支行、中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，于 2021
年 1 月与子公司北京航宇智通技术有限公司、宁波银行股份有限公司杭州高新支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：

                                                                      单位：元

            开户银行                银行账号      募集资金余额      备注

宁波银行股份有限公司杭州高新支  71340122000001254              -    已注销

行

中国农业银行股份有限公司杭州滨  19045101040060512    58,216,599.93  募集资金专户
江支行

杭州银行股份有限公司官巷口支行  3301040160017072367  29,854,097.84  募集资金专户

中国银行股份有限公司杭州滨江支  362379085872          33,198,090.91  募集资金专户
行

宁波银行股份有限公司杭州高新支  71340122000002204      986,023.90  募集资金专户
行（实施主体：北京航宇）

              合计                      -          122,254,812.58      -

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表

    1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

    2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

    经2021年7月28日公司召开的2021年第二次临时股东大会决议通过，同意对募集资金投资项目“研发及实验中心建设项目”的实施主体、实施地点进行新增。其中，实施主体新增浙江大立科技股份有限公司，实施地点新增杭州市滨江区。
    经2022年5月16日公司召开的2021年度股东大会决议通过，同意对募集资金投资项目“光电吊舱开发及产业化项目”的实施地点进行新增。其中，实施地点新增杭州市滨江区长河街道规划南川路与冠山路交叉口东北角。

    3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。

    经2021年2月3日公司第六届董事会第二次会议决议通过，同意公司以募集资

      金置换预先投入募投项目的自筹资金843.20万元。公司已于2021年2月置换完毕。

          4、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况

          根据2022年4月21日公司第六届董事会第十一次会议决议，同意公司在确保

      不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，为提高募集资金的使用效率，降低

      财务费用，满足生产经营过程中的资金需求，使用不超过10,000.00万元非公开发

      行闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月。截至2023年4月

      12日，公司已将上述实际用于补充流动资金的募集资金7,500.00万元全部归还至

      公司募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

          根据2023年4月20日公司第六届董事会第十五次会议决议，同意公司在确保

      不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，为提高募集资金的使用效率，降低

      财务费用，满足生产经营过程中的资金需求，使用不超过10,000.00万元非公开发

      行闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月。截至2023年12

      月31日，公司已使用暂时补充流动资金的金额为7,000.00万元人民币。

          截至2024 年4月15日，公司已将上述实际用于补充流动资金的募集资金

      7,000.00万元全部归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

          5、用闲置募集资金进行现金管理情况。

          根据2022年5月16日公司2021年度股东大会决议，同意公司在确保不影响募

      集资金投资项目正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，额度

      不超过20,000.00万元，在上述额度内、期限内资金可以滚动使用。购买的理财产

      品期限不得超过十二个月，不得影响募集资金投资计划的正常进行，在额度范围

      内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同。

          2023年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

序    受托人名称    产品类型  认购金额  产品    产品      产品    产品预期    进展情况
号                            （万元）  期限    起息日    到期日  年化收益率

    杭州银行股份有  保本浮动                                        1.80%-3.24  已全部收回，
 1  限公司涌金支行  收益型    2,000.00  348 天  2022-5-25  2023-5-8      %      取 得 收 益
                                                                                  579,682.20 元

    宁波银行杭州分  保本浮动                                        1.00%-3.30  已全部收回，
 2      行营业部        型      2,000.00  315 天  2022-6-28  2023-5-9      %      取 得 收 益