昌红科技:中信证券股份有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司向控股子公司提供财务资助的核查意见

【摘要】中信证券股份有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司向控股子公司提供财务资助的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称“昌红科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券持续督...

                  中信证券股份有限公司

            关于深圳市昌红科技股份有限公司

          向控股子公司提供财务资助的核查意见

  中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称“昌红科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导阶段的保荐人以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对公司向控股子公司提供财务资助事项进行了核查，具体核查情况如下：

    一、财务资助事项概述

  公司于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第八次会议及第六届监事会第八次会
议，审议通过了《关于对控股子公司提供财务资助的议案》，为支持控股子公司浙江鼎龙蔚柏精密技术有限公司（以下简称“鼎龙蔚柏”）业务发展需要，在不影响公司正常经营的情况下，同意公司以自有资金向鼎龙蔚柏提供不超过 1,600 万元人民币、用于固定资产投资及补充流动资金。同时，鼎龙蔚柏拟向其控股子公司浙江蔚柏包装科技有限公司（以下简称“蔚柏包装”）提供不超过 400 万元人民币借款，用于补充流动资金，借款期限自实际借款之日起算不超过十二个月，按年利率 3.03%收取利息，结息方式为每季度收取。上述额度在授权期限范围内可以循环滚动使用。

  2024 年 4 月 25 日，公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议审议
通过了《关于向控股子公司提供财务资助的议案》。关联董事徐燕平已回避表决。监事会对该事项发表了核查意见。该事项属于董事会决策范围，无需提交股东大会审议。
  公司本次提供财务资助，不属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳市昌红科技股份有限公司章程》等规定的不得提供财务资助的情形。

    二、被资助对象基本情况

    （一）浙江鼎龙蔚柏精密技术有限公司


  1、基本情况

公司名称      浙江鼎龙蔚柏精密技术有限公司

统一社会信用  91330604MA7M7WJ14M
代码

成立时间      2022 年 4 月 25 日

企业类型      其他有限责任公司

注册地址      浙江省绍兴市上虞区杭州湾经济技术开发区康阳大道 26 号第七号厂房北侧（住
              所申报）

注册资本      8,000.00 万元

法定代表人    李焕昌

              一般项目：塑料制品制造；塑料制品销售；半导体器件专用设备销售；半导体器
              件专用设备制造；模具制造；模具销售；通用零部件制造；橡胶制品制造；橡胶
经营范围      制品销售；金属包装容器及材料制造；金属包装容器及材料销售；锻件及粉末冶
              金制品制造；金属制品销售；金属制品研发；货物进出口；专业设计服务（除依
              法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

  2、股本结构：

            股东姓名/名称              认缴注册资本额（万元）  认缴出资比例（%）

      深圳市昌红科技股份有限公司                      4,000.00                50.00

                程卓君                                1,600.00                20.00

      湖北鼎龙控股股份有限公司                        1,200.00                15.00

                刘力                                  560.00                7.00

绍兴市芊蔚企业管理合伙企业（有限合伙）                  400.00                5.00

                朱亮亮                                  240.00                3.00

                合计                                  8,000.00              100.00

  3、主要财务数据：

                                                                          单位：万元

    项目        2023 年 12 月 31 日（经审计）        2024 年 3 月 31 日（未经审计）

  资产总额                              8,389.55                            8,307.39

  负债总额                              1,878.62                            1,955.56

 所有者权益                            6,510.93                            6,351.83

    项目            2023 年度（经审计）              2024 年 1-3 月（未经审计）

  营业收入                                    -                                  -

  利润总额                              -408.88                            -159.11

  净利润                                -408.88                            -159.11


    4、影响被资助人偿债能力的重大或有事项：无

    5、是否为失信被执行人：否

    6、其他股东的基本情况

    （1）关联股东基本情况：

  关联自然人：刘力，男，1979 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学历，住址为深圳市福田区，现任公司副总经理、董事会秘书。刘力先生不属于失信被执行人。
  关联法人：绍兴市芊蔚企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“绍兴芊蔚”）

 公司名称                        绍兴市芊蔚企业管理合伙企业（有限合伙）

 认缴金额                        400.00 万元

 普通合伙人及执行事务合伙人      徐燕平

 有限合伙人                      刘力

 资金来源及出资方式              各合伙人以自有资金出资

 经营范围                        一般项目：企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭
                                  营业执照依法自主开展经营活动）。

  关联关系：绍兴芊蔚普通合伙人及执行事务合伙人徐燕平先生、有限合伙人刘力先生均系公司关联自然人。

  徐燕平，男，1967 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，住址为深圳市坪山区，现任公司董事、副总经理。徐燕平先生不属于失信被执行人。

  绍兴芊蔚股权结构：

 序号      合伙人名称        合伙人类型      认缴出资额（万元）    认缴出资比例

  1        徐燕平          普通合伙人                    100.00          25.00%

  2          刘力          有限合伙人                    300.00          75.00%

                    合计                                    400.00          100.00%

    （2）其他非关联股东基本情况：

 公司名称            湖北鼎龙控股股份有限公司

 统一社会信用代码    91420000722034843M

 成立时间            2000 年 07 月 11 日

 企业类型            其他股份有限公司(上市)

 注册地址            武汉市经济技术开发区东荆河路 1 号


 注册资本            93,610.2431 万元人民币

 法定代表人          朱双全

                      一般项目 : 电子专用材料制造;电子专用材料销售;电子专用材料研发;特
                      种陶瓷制品制造;集成电路芯片设计及服务;工业自动控制系统装置销售;
                      工程和技术研究和试验发展;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
                      技术转让、技术推广;货物进出口;技术进出口;企业管理咨询;企业管理;知
 经营范围            识产权服务（专利代理服务除外）;住房租赁;非居住房地产租赁;办公设备
                      耗材制造;办公设备耗材销售;计算机软硬件及辅助设备批发。（除许可业
                      务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目 : 危险
                      化学品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                      动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

  截止 2023 年 12 月 31 日，鼎龙股份股权结构如下表：

        股东            持股数量（股）        持股比例（%）        控制关系

      朱双全                  139,249,514              14.73%  实际控制人

      朱顺全                  138,031,414              14.60%  实际控制人

    其他投资者                667,887,513              70.66%  --

        合计                    945,168,441            100.00%  --

  关联关系说明：湖北鼎龙控股股份有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人及其他持有公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。湖北鼎龙控股股份有限公司不属于失信被执行人。

  程卓君，男，1990 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，住址为武汉市新洲区。程卓君先生在公司无任职，与公司实际控制人及其他持有公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。程卓君不属于失信被执行人。

  朱亮亮，男，1985 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，住址为武汉市新洲区。朱亮亮先生在公司无任职，与公司实际控制人及其他持有公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。朱亮亮不属于失信被执行人。