国芯科技:2023年度监事会工作报告

【摘要】苏州国芯科技股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行监督职责，依法...

            苏州国芯科技股份有限公司

              2023 年度监事会工作报告

    2023 年度，苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职权。监事会成员通过列席公司董事会、股东大会的形式，对会议召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策、董事及高级管理人员履职情况等方面进行有效监督，以保障公司规范运作与健康发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。

    一、关于监事会组成人员及监事会召开情况

  公司第二届监事会设监事 3 名，于 2022 年 3 月 17 日成立，任期三年，公司
监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司监事会召开了 10 次会议。具体情况如下：

            会议届次                召开日期          会议审议议案

      第二届监事会第七次会议      2023 年 1 月 10  1、《关于继续使用超募资金

                                        日      及部分闲置募集资金进行现

                                                  金管理的议案》

                                                  2、《关于以集中竞价方式回

                                                  购公司股份方案的议案》

      第二届监事会第八次会议      2023 年 2 月 10  1、《关于 2023 年度向银行申

                                        日      请综合授信额度的议案》

      第二届监事会第九次会议      2023 年 2 月 24  1、《关于为全资子公司提供

                                        日      担保的议案》

      第二届监事会第十次会议      2023 年 3 月 17  1、《关于使用部分超募资金

                                        日      永久补充流动资金的议案》

    第二届监事会第十一次会议      2023 年 4 月 26  1、《关于 2022 年度监事会工

                                        日      作报告》

                                                  2、《关于 2022 年度财务决算

                                                  报告》

                                                  3、《关于 2022 年年度利润分

                                                  配及资本公积金转增股本方

                                                  案的议案》

                                                  4、《关于<公司 2022 年年度

                                                  报告及摘要>的议案》

                                                  5、《关于公司<2022 年度内部


                                                  控制评价报告>的议案》

                                                  6、《关于<2022 年度募集资金
                                                  存放与使用情况的专项报告>
                                                  的议案》

                                                  7、《关于续聘公司 2023 年度
                                                  审计机构的议案》

                                                  8、《关于 2023 年度董事、监
                                                  事及高级管理人员薪酬方案

                                                  的议案》

                                                  9、《关于预计 2023 年度日常
                                                  关联交易的议案》

                                                  10、《关于 2023 年第一季度

                                                  报告的议案》

    第二届监事会第十二次会议      2023 年 5 月 26  1、《关于变更募投项目实施

                                        日      地点和实施方式的议案》

                                                  2、《关于购买房产的议案》

    第二届监事会第十三次会议      2023 年 8 月 23  1、《关于 2023 年半年度报告
                                        日      及摘要的议案》

                                                  2、《关于变更公司注册资

                                                  本、修订<公司章程>并办理

                                                  工商变更登记的议案》

                                                  3、《关于<2023 年半年度募集
                                                  资金存放与使用情况的专项

                                                  报告>的议案》

    第二届监事会第十四次会议      2023 年 9 月 12  1、《关于使用闲置募集资金

                                        日      暂时补充流动资金的议案》

    第二届监事会第十五次会议      2023 年 9 月 27  1、《关于部分募集资金投资

                                        日      项目延期的议案》

    第二届监事会第十六次会议      2023 年 10 月  1、《关于 2023 年第三季度报
                                        26 日              告的议案》

    二、监事会的履职情况

  （一）公司依法运作情况

  2023 年公司监事会共列席参加了 10 次董事会会议、出席 4 次股东大会会
议。对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度；信息披露及时、准确；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

  （二）检查公司财务情况


  2023 年，监事对公司的财务状况进行了认真细致的监督、检查和审核，认为公司财务制度和内控制度较为健全，财务运作规范，财务状况良好,公司本报告期的财务报告真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。会计师事务所对公司 2022 年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。

  （三）检查内部控制情况

  公司监事会认为：2023 年度公司已建立了较完善的内部控制体系，符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。内部控制体系的建立对公司治理及生产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，对编制真实、公允的财务报表提供了保证。

  （四）公司 2023 年募集资金使用情况

  监事会对公司 2023 年募集资金的使用和管理进行了有效的监督。自募集资金到位以来，公司按照《募集资金管理制度》的有关规定存放、使用及管理募集资金，根据《募集资金管理制度》在银行设立募集资金专户，对募集资金实行专户存储。

  公司已按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用与披露均不存在违规情形，不存在损害股东利益的情况。

  （五）监事会对公司2022年年度报告的审核意见

  2023 年，监事会认真审议了公司 2022年年度报告，并发表了书面审核意见，认为：公司 2022 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2022 年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2022 年度的财务状况和经营成果等事项；2022 年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2022 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


  （六）公司建立和实施内幕信息及知情人管理制度的情况

  报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人登记制度的情况进行了检查和审核，认为：公司已建立《内幕信息及知情人管理制度》并严格执行，及时向监管部门报送内幕信息知情人档案表并做好相关内幕信息登记及保密工作，能够有效防范内幕信息泄露与内幕交易情形的发生。

  （七）关联交易情况

  2023 年，监事会对公司关联交易的履行情况进行了监督和核查，认为公司发生的关联交易均按公平的市场交易原则进行，定价公允，决策程序合法合规，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

    三、2024 年度工作计划